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国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券    投资基金更新招募说明书     （2025 年第一号）   基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司                                  国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录              国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                          着急提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场长进和收益作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    创业板指数样本股。    （2）选样方法    查考选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，勾搭行业秘密情况考取排行 靠前的 50 只股票组成指数样本股。    联系标的指数具体编制有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面鉴定本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分商量自身的风险承受智商，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出独处决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、料理风险、流 动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括： 标的指数酬金与股票商场平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬金与标的指数酬金偏离及追踪舛错抑制未达约定办法的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场往来价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较症结的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记成就风险、申购赎         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 回的代理买卖风险、操作或技艺风险、第三方机构服务的风险、投资钞票支捏证 券的风险、投资股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、 投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票商量的风险、与钞票支捏 证券商量的风险、与专项规划料理商量的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括商场风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操作风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里往来机制商量的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限定往来风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略， 追踪创业板 50 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益 特征相似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具府上纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩进展的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈述为 2025 年 3 季度陈述，净值进展数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本陈述中财务 数据未经审计）         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》                      （以下简称“《流动性风险料理      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 端正》”）、                           （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法例以及《国泰创业板 50 往来型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同十分他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 往来型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补 充 投资基金招募说明书》十分更新 基金家具府上纲要》十分更新 基金份额发售公告》 市往来公告书》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常 作念出的校正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对那时常作念出的校正       《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁 布机关对那时常作念出的校正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 那时常作念出的校正           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       《流动性风险料理端正》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 料理端正》及颁布机关对那时常作念出的校正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对那时常作念出的校正 申购赎回实施确信》界说的“往来型怒放式基金”，简称“ETF” 标相似，采取怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主执意了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构             国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金往来的证据、 清理和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非往来过户 等 结算有限办事公司，基金料理东谈主也不错自行或托福其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额十分变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超越 3 个月 怒放日       《业务法则》：指深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司、国 泰基金料理有限公司、基金销售机构的磋贸易务法则和端正十分时常校正         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同端正的对价苦求购买基金份额的行动 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 和招募说明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 将来可能发生的变更 股，况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 当日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的端正将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项十分他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、蛊惑受 限的新股及非公开拓行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 往来的债券等 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 件            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第三部分       基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：11,000 万元东谈主民币   商量东谈主：辛怡   商量电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓吹称呼                   股权比例        中国建银投资有限办事公司                  60%            意大利忠利集团                   30%      国网英大海外控股集团有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册会 计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查抄局。                                            （国 务院农村综合改变办事小组办公室）。历任财政部监督查抄局查抄一处副处长， 财政部国务院农村税费改变办事小组办公室（国务院农村综合改变办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。     丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部劳动。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处劳动、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主捏办事）、总司理、党组副文牍。 党组副文牍。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、董事、代任督察长。    吴群，独处董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，料理盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息造反股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。    杨金强，独处董事，博士研究生，解说。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理会说、副解说、解说、博导、系主任、副院长（主捏办事）。    封晓骏，独处董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘解说，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司独处董事。    徐晓东，独处董事，博士研究生，解说。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与料理学院副解说、解说、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属往来型怒放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题往来 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 往来 型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 往来型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票往来型怒放式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资往来型怒放式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略往来型怒放式指数证券投资基金 发起式聚拢基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 往来型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股目田现款 流聚焦往来型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合往来型怒放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片往来型怒放 式指数证券投资基金和国泰创业板东谈主工智能往来型怒放式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生往来型怒放式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力往来型怒放式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板转变药往来型怒放式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东谈主工智能交 易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等商量东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投汉典理商量东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   推论委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，实足收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会；           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他法律行动；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面抑制轨制，采取有用措施，瞩目违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，瞩面前列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会封闭的其他行动。 家联系法律、法例及行业范例，本分信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金商量机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）回绝、骚动、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）锐利职守、销耗权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，涌现在职职期间明察的联系证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 商量的往来行动；   （8）违背证券往来时局业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 淆乱商场纪律；         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有乌有、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会封闭的行动。 度，采取有用措施，瞩目违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事商量的往来行动；   六、基金料理东谈主里面抑制轨制   基金料理东谈主为小心和化解计议运作中濒临的风险，保证计议行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作步履与抑制措施，形成了 公司齐备的里面抑制体系，并通过相应的具体业务抑制经过来严格实施。   为保证里面抑制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可推论 的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑制轨制进 行实时的更新和诊治，以适合公司计议行动的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成遵法计议、范例运作的计议理念；   （2）小心和化解风险，升迁计议料理效益，确保公司计议的稳健运行和受 托钞票的安全齐备，已毕公司捏续、明白、健康发展；           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真正、准确、齐备、实时；   （4）可贵公司渊博的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑制应秘密公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、推论、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑制轨制，公司全体职工 必须奋力可贵里面抑制轨制的有用推论。   （3）互相独处和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约。里面抑制的检 查评价部门必须独处于各业务推论部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面抑制应根据公司计议业务发展、新家具的开拓、 金融转变、法律法例以及商场环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面抑制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、推论、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上遏止，对着急业务竖立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议料理方法缩短运作成本，升迁 经济效益，力求以合理的抑制成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现 独处董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德栽种和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面抑制原则进行带领，对公司建立内 部抑制系统和撑捏其有用性承担最终办事；公司计议料理层对里面抑制进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑制办事，既相 互独处，又互相相助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑制体系。   （2）公司依据自身计议特性建立了包括各岗亭以办法办事制自控、商量部 门和岗亭之间互相制衡、内控查抄评价部门实施监督的、权责调和、严实有用的 内控防地。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）公司建立有用的东谈主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的办法和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险抑制步履和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑制经过，并在实验业务中加以抑制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权范例和经过，确 保授权机制的贯彻推论。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资 和往来、往来和清理、基金司帐和公司司帐等着急岗亭不得有东谈主员的叠加。着急 业务部门和岗亭进行物理遏止。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信回绝流渠谈和疏导机制，明确陈述机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，已毕自下而 上的实时陈述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究料理、投资决策和往来料理等轨制体系，以 已毕投汉典理业务抑制。   （11）公司制定例范的信息败露料理办法，约束优化完善机制经过，确保公 开败露信息的真正、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面抑制建立与实施情况进行监督查抄，评价里面抑制的有用 性，发现里面抑制劣势，实时加以改进，内控查抄评价部门通过依期或不依期检 查里面抑制轨制的推论情况，确保公司各项计议料理行动的有用运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面抑制轨制的败露真正、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据商场变化和业务发展约束完善里面抑制轨制，切实可贵基金份额捏有东谈主          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的正当权益。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：捏续计议   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制贸易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日老成在上海证 券往来所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。放肆 2025 年 6 月末，兴业银行钞票总额达 10.61 万亿元，已毕营业收入 1104.58 亿元，已毕归 属于母公司鼓吹的净利润 431.41 亿元。开业三十多年来，兴业银行永恒坚捏“真 诚服务，相伴成长”的计议理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服 务。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设钞票托管部，下设综合料理处、证券基金处、 相信保障处、理会私募处、需求支捏处、稽核监察处、投资监督处、运行料理处， 共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。   三、基金托管业务计议情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业             国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务批准文号：证监基金字[2005]74 号。放肆 2025 年 9 月 30 日，兴业银行共托管 证券投资基金 840 只，托管基金的基金钞票净值整个 28377.90 亿元，基金份额 整个 24568.03 亿份。    四、基金托管东谈主的里面抑制轨制    （一）里面抑制办法    严格投诚国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系料理规 定，遵法计议、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金钞票的安 全齐备，确保联系信息的真正、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当 权益。    （二）里面抑制组织结构    兴业银行基金托管业务里面抑制组织架构由总行里面抑制委员会、总行风险 料理部门、总行审计部、总行钞票托管部、总交运营料理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面抑制组织依照本行商量轨制对本行托管业务风险料理和里面 抑制实施料理。    （三）里面抑制原则 品，以及从事钞票托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险边界； 互相制衡； 齐备为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展钞票托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控办法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度计策、法律及计议 料理的需要，应时进行相应修改和完善；里面抑制存在的问题应当能够得到实时 反馈和纠正；           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 已毕有用抑制。   （四）里面抑制轨制及措施 严格的东谈主员行动范例等一系列规章轨制。 并实施风险抑制措施。 监控。 制理念，并执意承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同十分他联系端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金钞票估 值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以十分他联系基金投资和运作的事项， 对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例端正的行动，应实时以书面花式通知基金料理东谈主限期纠正，基金料理 东谈主收到通知后应实时查对并以书面花式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，立即陈述中国证监会，同期，通知基 金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或 者违背基金合同约定的，应当回绝推论，立即通知基金料理东谈主，并实时向中国证         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 监会陈述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往来步履已经收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主， 并实时向中国证监会陈述。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第五部分    商量服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有 关法律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   商量电话：010-50938600   传真：010-50938907   商量东谈主：赵亦清   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   商量电话：021-31358666   传真：021-31358600   商量东谈主：丁媛   承办讼师：丁媛、高妍斐   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（出奇平时合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   推论事务合伙东谈主：邹俊   商量电话：021-22122888   传真：021-62881889   商量东谈主：王国蓓      国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 十分他联系端正，并经中国证监会证监许可【2024】1668 号文（《对于准予国泰 创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开拓售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金料理东谈主网站或商量公告。   投资东谈主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 往来所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主十分指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主十分指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金料理东谈主不错根据具体情况诊治本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或商量公告中列明。   稳当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募时局   投资东谈主应当在基金料理东谈主十分指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业时局或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和商量方式，请参见基金份额发售公告、基金料理东谈主网站或商量公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由于投资东谈主 过失而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 往来所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券往来所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主无须再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份 诠释文献到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体步履和办法，请到各开户网点详备盘考联系端正。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级商场往来。   （2）如投资东谈主以深圳证券往来所上市往来的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（S）                  认购费率           S          S≥100万份             按笔收取，100元/笔   基金料理东谈垄断理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东谈垄断理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购限度莫得限定，但法律法例、监管要求或本基金发售限度抑制有计划另有规 定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得物化，也曾 申报，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额捏有东谈主通盘。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证据的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 限度莫得限定，但法律法例、监管要求或本基金发售限度抑制有计划另有端正的除 外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构端正的时候之后不得撤 销。 行有用认购款项的清理交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构商量端正进行有用认购款项的清理交收。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的计较如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）             国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金料理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的计较同通过发售代理机构进行网上现款认购的计较。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购 十分指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或商量公告）。投 资东谈主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求或 本基金发售限度抑制有计划另有端正的除外。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需物化以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购限度：基金料理东谈主可根据网下股票认购动手日前 3 个月 个股的往来量、价钱波动十分他异常情况，决定是否对个股认购限度进行限定， 并在网下股票认购动手日前公告限定认购限度的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动异常，或认购 申报数目异常的个股，或耐久停牌、蛊惑（减捏）受限或存在其他异常情况的个 股，或其他基金料理东谈主以为应当回绝的情形，基金料理东谈主可不经公告，一谈或部 分回绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不可用于认购本 基金。 证据各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东谈主提供的证据 数据，将投资东谈主苦求认购的股票过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支 付佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据计较投资东谈主应以基金份额方 式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的 基金份额。登记机构根据基金料理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资 者认购份额的运转登记，并根据基金料理东谈主证据的有用认购苦求股票数据，按照 往来所和登记机构的法则和经过，最终将投资东谈主苦求认购的股票过户到本基金在 深圳开立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据证 券往来所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个往来日的均价动作计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金料理东谈主证据的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。其中： 计较方式详见届时商量公告。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可证据的认购数目上 限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例证据。对于基金料理东谈主未证据的认购         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法推论，基金料理东谈主将根据登记机构证据的实验过户数据对投资东谈主 的有用认购数目进行相应诊治。 许的条件下，投资者可采用以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者采用以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公 式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者采用以基金份额方式支付佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机 构提供的数据计较投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣 金和可得到的基金份额按以下公式计较：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘。投资东谈主以股票认购的，认购股票由商量机 构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据商量法则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照往来所和登记机构的法则和经过办理股票的冻结和过          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以十分他用度，不得从基金 财产中列支。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2024 年 12 月 30 日老成收效。自基金合同收效日起，本 基金料理东谈主老成动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票限度   《基金合同》收效后，贯串 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期陈述中给予 败露；贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会陈述并建议处分有计划，如捏续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金料理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无实验性影响（因余数 处理而产生的损益不视为实验性影响），无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如将来本基金增多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折 算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇出奇情况无法办理，基 金料理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第九部分     基金份额的上市往来   一、基金份额上市   基金合同收效后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》向深圳证券往来所苦求基金份额上市：   根据联系端正，本基金基金合同收效后，具备上市条件，于 2025 年 1 月 10 日起在深圳证券往来所上市往来（二级商场往来代码：159375）。   二、基金份额的上市往来   本基金的基金份额在深圳证券往来所的上市往来须罢黜《深圳证券往来所证 券投资基金上市法则》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券往来所往来法则》等联系端正。   三、上市往来的停复牌、暂停上市、归附上市和驱逐上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和驱逐上市等按照《基金法》和商量 法律法例以及《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》等磋贸易务法则、通知、 指引、指南等联系端正推论。   若本基金发生深圳证券往来所商量端正所端正的因不再具备上市条件而应 当驱逐上市的情形时，本基金可在履行稳当步履后由往来型怒放式指数基金变更 为追踪肃清标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议，届时基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务法则， 基金变更的具体安排见基金料理东谈主届时发布的商量公告。若届时本基金料理东谈主已 有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金料理东谈主将本着可贵基金份额捏有东谈主 正当权益的原则，经履行商量步履后与该指数基金合并或者考取其他合适的指数 动作标的指数。具体情况见基金料理东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的机构 计较并通过深圳证券往来所发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 封闭现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境社往来所在内的其他往来时局上市往来，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、商量法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往来所对基金上市交 易的法则等商量端正进行诊治的，基金合同相应给予修改，并按照新端正推论， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或商量公告列示，基金料理东谈主可依据实验情况诊治申购赎回代 理券商。   在将来条件允许的情况下，基金料理东谈主直销机构不错灵通申购赎回业务，具 体业务的办理时候及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券往来 所的正常往来日的往来时候，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时 间变更、其他出奇情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   本基金已于 2025 年 1 月 10 日起动手办理日常申购、赎回业务。   本基金可在基金上市往来之前动手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价； 端正；          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影 响的情况下，或依据深圳证券往来所或登记机构商量法则十分时常更新，对上述 原则进行诊治。基金料理东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息败露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主端正的步履，在怒放日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回苦求时，必须捏有有余的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东谈垄断理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时候、处理法则等在投诚基金合同和招募说明书端正的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体端正为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提 供稳当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的稳当要求的 基金份额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商端正的其他方式查询联系苦求 的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用深圳证券往来所、登记机构的商量端正和参与各方商量 条约十分时常校正的联系端正。   投资者 T 日申购胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 组合证券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日 内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金 托管东谈主。   投资者 T 日赎回胜仗后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与组合证券交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主 和基金托管东谈主。   如果登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发生不可正常践约的情形，则依据 磋贸易务法则和参与各方商量条约十分时常校正的联系端正进行处理。   如果商量证券往来所或登记机构的磋贸易务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募说明书或商量公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的步履以及清理交收和登记的办理时候、方式、处理法则等 进行诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 金最小申购、赎回单元请参考届时发布的商量公告或申购赎回清单。   基金料理东谈主可根据基金运作情况、商场情况和投资者需求对最小申购、赎回 单元进行诊治并提前公告。 模或赎回总限度进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定，或者新增基金限度抑制措施。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金限度给予控 制。具体请参见商量公告。   六、申购和赎回的对价和用度           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇出奇情况，经履行稳当步履，不错稳当延 迟计较或公告。 金差额十分他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 往来所开市前公告。 的范例收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的商量用度。 以在不违背商量法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的计较和公告时候进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额 净值十分他商量内容。如深圳证券往来所修改或更新申购赎回清单的内容、参数 计较方法并适用于本基金的，则按照新的法则推论。   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：封闭现款替代（标志为“封闭”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   封闭现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一谈或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 动作替代。  （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金料理东谈主以为不错适用的其他情形。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所通知端正的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券正常往来后买入，而 实验买入价钱加上商量往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实验成本，则基金料理东谈主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的实验成 本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步履   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的自便数目被 替代证券，实验买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的自便成交价。基金管 理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金料理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于商场流          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 动性不足、技艺系统无法已毕以及基金料理东谈主以为不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实验购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实验购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券 正常往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往来日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后 2 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日）内， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给商量机构，完成商量款项的 清理交收。如遇出奇情况，基金料理东谈主有权延后发送数据并延伸交收商量款项。   ④替代限定：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东谈主可端正 投资者使用不错现款替代的比例整个不得超越申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为：   如果深圳证券往来所现款替代比例计较方式发生变化，以深圳证券往来所通 知端正的现款替代比例为准。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 料理东谈主出于保护捏有东谈主利益等原因以为有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中封闭 现款替代成份证券的数目与相应证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为基金最小申购、赎回单元诊治收效日，则 T 日预估现款部分 的计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据诊治前后 最小申购、赎回单元按比例计较。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中封闭现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花式进行修改。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   申购赎回清单的花式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金 基金料理公司称呼       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           本商场 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 申购赎回组合证券只数                          XXX 一谈申购赎回组合证券只数                        XXX 是否怒放申购                              XXX 是否怒放赎回                              XXX 今日净申购的基金份额上限                        XXX 今日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户今日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                  XXX 今日累计可申购的基金份额上限                      XXX 今日累计可赎回的基金份额上限                      XXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                XXX                    国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容：                          申购现款        赎回现款           赎回替代   挂牌市 证券     证券    股份    现款替                       申购替代                          替代保证        替代保证            金额     场 代码     简称    数目    代标志                        金额                           金率          金率 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX   XXX        XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的花式可根据深圳证券往来所的实验情况相应诊治，具体内容       以基金料理东谈主届时在网站上公布的实验内容为准。         八、回绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：       投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的       活跃商场价钱且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托       管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。       易时候非正常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金料理东谈主无法计较       当日基金钞票净值或无法进行证券往来。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现       有基金份额捏有东谈主利益的情形。       购赎回清单编制症结或基金份额参考净值计较症结。       机构等因异常情况无法办理申购，或者指数编制单元、商量证券往来所等因异常       情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法猜度       并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数据症结等。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购苦求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时候非正常停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金料理东谈主无法计较 当日基金钞票净值或无法进行证券往来。 购赎回清单编制症结或基金份额参考净值计较症结。 机构等因异常情况无法办理赎回，或者指数编制单元、商量证券往来所等因异常 情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述异常情况指基金料理东谈主无法猜度 并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生上述第 6 项之外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非往来过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据商量法律法例十分业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚拢申购和其他服务 无实验性不利影响的前提下，基金料理东谈主在履行稳当步履后不错制定聚拢申购业 务的商量法则。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等商量事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 取申购用度。 份额捏有东谈主利益无实验性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式动手推论前另行公告。 益无实验性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式动手推论前给予公告。        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 两边需执意书面托福代理条约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会认同的往来时局或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金清理交收与登记模式的诊治或新增   若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限办事公司诊治现有的清理交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金料理东谈主有权诊治本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影响的前提 下，基金料理东谈主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的联系规 定在端正媒介公告。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分         基金的投资   一、投资办法   渊博追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可转机债券（含分离往来可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币商场器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会商量规 定）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限定，基金料理东谈主在履行稳当步履后，不错相应诊治本基金的投资范围及投 资比例端正。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股十分权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进行相应的诊治。但因出奇 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田蛊惑量发生变 化、成份股公司行动、商场流动性不足等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同顺次整时，基金料理东谈主可对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 舛错。在正常商场情况下，本基金的风险抑制办法是追求日均追踪偏离度的实足           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值不超越 0.2%，年追踪舛错不超越 2%。如因标的指数编制法则诊治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛错超越上述范围，基金料理东谈主应采取合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊治的，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策步履后实时对商量成份股进行诊治。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切饶恕国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计规划向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并缩短组合追踪舛错。   本基金在对可转机债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和渊博流动 性的可转机债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   为了更好地已毕投资办法，本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为 目的，综合商量流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的， 综合商量流动性、价钱等因素。   此外，本基金将饶恕其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 许基金投资前述之外的其他金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管 机构的端正，在充分评估金融繁衍品风险的基础上，在履行稳当步履后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金限度以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限度。本基金料理东谈主将充分商量 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好已毕投资办法，在加强风险小心并投诚审慎原则的前提下，本基金可 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券商场投资器具的发展、丰富和基金料理运作的需要，基金料理东谈主可 以在不改变投资办法的前提下，遵守法律法例的端正，在履行稳当步履后，相应 诊治或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得超越基金钞票净值的   （4）本基金捏有的肃清（指肃清信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限度的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于肃清原始权益东谈主的各种钞票支捏 证券，不得超越其各种钞票支捏证券整个限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资范例，应            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货往来，应投诚以下投资限定： 金钞票净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得超越上一往来日基金钞票净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货往来，应投诚以下投资限定： 金钞票净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金捏有的债券总市值的 30%； 不得超越上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权往来，应投诚以下投资限定： 净值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （11）本基金若参与股指期货、国债期货往来，在职何往来日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个往来日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金 一倍的现款；   （12）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金若参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应投诚以下投资限定： 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理端正》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均计较； 素以致基金投资不稳当上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金不稳当该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票推论，与境 内上市往来的股票合并计较；            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基 金料理东谈主应当在商量证券可往来的 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会端正 的出奇情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或按变更后的端正推论。   为可贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱十分他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正封闭的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或以变更后的限定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓吹、实验 抑制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推论。商量往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法例给予败露。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或按变更后的端正推论。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为创业板 50 指数十分将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈述并建议处分 有计划，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有计划确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板 50 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应诊治，由基金料理东谈主根 据标的指数变更情形履行稳当步履并进行公告。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀杂型基 金、债券型基金和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要采取完全复制策略，追踪创业板 50 指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   七、基金料理东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法              国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。      九、基金投资组合陈述      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载府上不存在乌有记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主兴业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在乌有记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合陈述所载数据放肆 2025 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总钞票 序号           表情                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                      271,314,003.35       99.20      其中：债券                                   -            -      钞票支捏证券                                  -            -      其中：买断式回购的买入返售                                              -            -      金融钞票              国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码           行业类别               公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                        -              -     C 制造业                               14,410.49         0.01     D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -              -     E 建筑业                                        -              -     F 批发和零卖业                            18,627.99         0.01     G 交通运输、仓储和邮政业                                -              -     H 住宿和餐饮业                                     -              -     I 信息传输、软件和信息技艺服务业                            -              -     J 金融业                                        -              -     K 房地产业                                       -              -     L 租出和商务服务业                                   -              -     M 科学研究和技艺服务业                        10,812.76         0.00     N 水利、环境和内行设施料理业                              -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                              -              -     P 栽种                                         -              -     Q 卫生和社会办事                                    -              -     R 文化、体育和文娱业                                  -              -     S 综合                                         -              -      整个                                 43,851.24         0.02      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                      占基金钞票净 代码           行业类别               公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                        -              -                 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） C 制造业                                    214,323,763.80           78.56 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                     -              - E 建筑业                                                  -              - F 批发和零卖业                                               -              - G 交通运输、仓储和邮政业                                          -              - H 住宿和餐饮业                                               -              - I 信息传输、软件和信息技艺服务业                         15,726,068.00            5.76 J 金融业                                     30,383,925.25           11.14 K 房地产业                                                 -              - L 租出和商务服务业                                 1,568,080.00            0.57 M 科学研究和技艺服务业                               4,110,325.00            1.51 N 水利、环境和内行设施料理业                                        -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                        -              - P 栽种                                                   -              - Q 卫生和社会办事                                  3,426,312.06            1.26 R 文化、体育和文娱业                                1,731,678.00            0.63 S 综合                                                   -              -      整个                                  271,270,152.11           99.43      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金钞票 序号    股票代码         股票称呼     数目(股)      公允价值(元)             净值比例                                                             (％)                 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金钞票 序号    股票代码         股票称呼     数目(股)       公允价值(元)       净值比例                                                        (％)      本基金本陈述期末未捏有债券。 细      本基金本陈述期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本陈述期末未捏有钞票支捏证券。 明细      本基金本陈述期末未捏有贵金属。 细      本基金本陈述期末未捏有权证。      本基金本陈述期内未投资股指期货。      本基金本陈述期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案看望或 在陈述编制日前一年受到公开降低、处罚的情况。             国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称呼                      金额(元)      （4）陈述期末捏有的处于转股期的可转机债券明细      本基金本陈述期末未捏有可转机债券。      （5）陈述期末前十名股票中存在蛊惑受限情况的说明      本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在蛊惑受限情况。                         蛊惑受限部分                                       占基金钞票      蛊惑受限 序号      股票代码     股票称呼   的公允价值                                       净值比例(%)    情况说明                               (元)                 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      第十二部分             基金的功绩       基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金料理东谈主依照信守职守、本分信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                              净值增长      功绩相比      功绩相比基                     净值增       阶段                     率范例差      基准收益      准收益率标     ①－③     ②－④                     长率①                               ②         率③        准差④       注：本基金的基金合同收效日为 2024 年 12 月 30 日。        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项十分他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据商量法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的守护和刑事办事   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章物化或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推论。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商量的证券往来时局的往来日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定商量金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往来日的报价不可真正反应公允价值的，应答报价进行诊治，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中商量不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征商量。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多半捏有商量钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得商量钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行诊治并确定公允价值。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 诊治最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在往来所商场上市往来的可转机债券，按照估值日收盘价动作估值 全价。   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。 往来所商场挂牌转让的钞票支捏证券，采取估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往来所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，采取估值技艺确定公允价值。   （3）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证据 估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值 技艺确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等蛊惑受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验收款日历间 考取第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采取 最近往来日结算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 会的商量端正进行估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺确定公允价值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 序及商量法律法例的端正或者未能充分可贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经商量各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值步履 是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的办事东谈主应当对由于该估值症结遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结办事方承担； 由于估值症结办事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结办事方对径直损失承担补偿办事；若估值症结办事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值症结办事方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的办事方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值症结的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结办事方仍应答估值症结负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不妥 得利返还的总和超越其实验损失的差额部分支付给估值症结办事方。   （4）估值症结诊治采取尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的办事方。   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估。   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的办事方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行证据。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个怒放日往来收尾后计较当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值给予公布。   九、出奇情况的处理 时，所形成的舛错不动作基金钞票估值症结处理。 方机构发送的数据症结或由于其他不可抗力原因，或国度司帐计策变更、商场规 则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采 取必要、稳当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该症结，由此形成的基金资 产估值症结，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金料理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有计划以公告为准； 进行收益分拨。在收益评价日，基金料理东谈主对基金净值增长率和标的指数同期增 长率进行计较； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无 需以弥补亏蚀为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无实验性不 利影响的情况下，基金料理东谈主可诊治基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额捏有东谈主大会审议，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   二、基金收益分拨数额着实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金料理东谈主将以此计较放肆收益评价日基金净值增长率超越标的指数同期 增长率的差额，当差额为正时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日从头 计较上述方针。   三、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 分拨方式等内容。   四、收益分拨有计划着实定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的商量税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十八部分      基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理端正》、            《基金合同》十分他联系端正。商量法律法例对于信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体步履，说明基金家具的特性等波及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上纲要的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上纲要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具府上概 要；基金家具府上纲要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金驱逐运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具府上纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，基金销售机构将基金家具府上 纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于端正媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金份额上市往来公告书   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市往来公告书登载在端正网站上，并将上市往来 公告书提醒性公告登载在端正报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通 过端正网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （九）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在端正网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在端正报刊上。基金年          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度陈述中的财务司帐陈述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在端正网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在端正网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他着急信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组联合产情况十分 流动性风险分析等。   （十）临时陈述   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务商量行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验抑制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在商场高尚传的消         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东谈主权益的，商量信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒， 并将联系情况立即陈述基金上市往来的证券往来所。   （十二）清理陈述   《基金合同》驱逐的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在端正网站 上，并将清理陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资钞票支捏证券的商量公告   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东谈主应在本基金中期陈述及年度陈述中 败露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和陈述 期内通盘的钞票支捏证券明细。   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东谈主应在本基金季度陈述中败露其捏有 的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和陈述期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的商量公告   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货往来情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资计策和投资办法等。   （十六）投资国债期货的商量公告   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 依期陈述和招募说明书（更新）等文献中败露国债期货往来情况，应当包括投资 计策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往来对本基金总 体风险的影响以及是否稳当既定的往来计策和往来办法等。   （十七）投资股票期权的商量公告   若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在依期信息败露文献中败露参与股 票期权往来的联系情况，包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投 资计策和投资办法。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借往来的商量公告   若本基金参与融资，基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险十分料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往来，基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等依期陈述等文献中败露基金参与转融通证券出借往来的情况，并就报 告期内发生的要紧关联往来事项作念详备说明。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会商量基金信息 败露内容与花式准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按照商量法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期陈述、更新的招募说明书、基金家具府上纲要、基金清理陈述等商量基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证商量报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介败露信息，然而其他内行媒介不得早于端正媒介、基金上市往来 的证券往来所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露肃清信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律宗旨书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将商量档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息败露文献的存放与查阅         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照商量法律法 规端正将信息置备于各自办公时局、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金商量信 息： 业时；           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十九部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和往来轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、商场长进、行业竞争、东谈主员教会等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下落，或者能够用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险，但不可完全回避。 的实验收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为往来型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵守基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务苦求，包括但不限于：         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总限度进行抑制，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金限度给予控 制。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   提醒投资东谈主细心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规划。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为追踪创业板 50 指数的往来型怒放式指数证券投资基金，主要投资 于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。频频情况下，标 的指数成份股流动性较好，但不袪除在特定商场环境下标的指数成份股出现流动 性较差的情况，基金料理东谈主将根据商场情况，基于对个股的基本面研究和投资经 验，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。   基金料理东谈主将密切饶恕各种钞票及投资标的的往来活跃程度与价钱的贯串 脾气况，抑制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器具的实施情形、步履及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行戒指诊治，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的补助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及步履。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金料理东谈主接受。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形 及步履。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时候将可能比正常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时候比正常情形下有所延伸。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也 可能濒临因商场往来量不足而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性 风险。   四、本基金独有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票商场的平均酬金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议状态、 投资东谈主豪情和往来轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   动作完全追踪标的指数进展的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错抑制未达约 定办法。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪舛错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪舛错；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的管明智商，例如追踪指数的 水平、技艺技巧、买入卖出的时机采用等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）基金现款钞票的遭殃会影响本基金对标的指数的追踪程度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因零落卖 空、对冲机制十分他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   在正常商场情况下，本基金的风险抑制办法是追求日均追踪偏离度的实足值 不超越 0.2%，年追踪舛错不超越 2%。如因标的指数编制法则诊治或其他因素导 致本基金的追踪偏离度和追踪舛错抑制未达约定办法，本基金净值进展与指数价 格走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和可贵，将来指数编制机构可          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 能由于种种原因住手对指数的料理和可贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会陈述并建议处分有计划，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同驱逐。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有计划确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与商量商场进展有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价 抑制在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳当要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中成就较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主或基金料理东谈主托福其他机构计较并通过深圳证券往来所发布基         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现症结。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳当证券往来所上市条件被驱逐上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前驱逐上市，导致基金份额不可不时进行二级商场往来的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限度进行抑制，可能存在因达到当日申购限度上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在建议赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限度进行抑制，可能存在因达到当日赎回限度上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。在组合证 券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购赎回的正常进行将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记成就时，将充分商量由此引 发的商场套利等行动对基金份额捏有东谈主可能形成的利益挫伤。但基金料理东谈主不可 保证顶点情况下申购赎回清单标记成就的完全合感性。   基金料理东谈主可在招募说明书端正的时候内以收到的替代金额代投资者买入 或卖出小于便是被替代证券数目的自便数目的被替代证券，实验买入被替代证券 的价钱可能处于端正时候内较高的位置或处于最高价钱，实验卖出被替代证券的 价钱可能处于端正时候内较低的位置或处于最廉价钱，基金料理东谈主对此不承担责 任。基金料理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证 券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金料理东谈主可能不买入或不卖出被 替代证券的情形包括但不限于商场流动性不足、技艺系统无法已毕以及基金料理 东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   商量当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为因素造 成操作格外或违背操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制症结、 越权违法往来、诓骗行动、往来症结、IT 系统故障等风险。   在基金的种种往来行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错 而影响往来的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自 基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往来所等。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或驱逐，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券往来所十分他代理机构。   （3）证券往来所、登记机构、基金托管东谈主十分他服务机构可能误期，导致         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东谈主停业 风险、现款流瞻望风险等与基础钞票商量的风险；                      （2）钞票支捏证券信用增级措 施商量风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券商量的风险； （3）料理东谈主误期违法风险、托管东谈主误期违法风险、专项规划账户料理风险、资 产服务机构违法风险等与专项规划料理商量的风险；（4）计策风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临损失 风险。股指期货采取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场 风险是因期货商场价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为蛊惑 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险通常是由商场零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括商场风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操作风险等。期权价钱主要受到标的钞票价钱水平、标的钞票 价钱波动率、期权到期时候、商场利率水对等因素的影响，当商场行情发生变化 时，期权的价值也会随之波动。相较于股票商场，期权商场的流动性相对较低，         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 部分期权合约可能存在往来不活跃、买卖价差较大的情况，捏有的股票期权可能 碰到无法成交、平仓出局的情况。期权具有杠杆效应，只需支付相对较小的权利 金，就不错赢得较大的投资收益，杠杆效应在放大收益的同期也会放大损失，在 商场不利的情况下，可能会濒临较大的亏蚀。期权往来波及多方参与，在往来过 程中，可能会存在误期或其他信用风险。期权往来同期还会濒临着各种操作风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里往来机制商量的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往来额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断格外或操作不妥，会加大亏蚀。   （2）担保智商及限定往来风险：单只或一谈证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身撑捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往来受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往来期间，如果不可按照约定的期 限返璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑捏担保比例低于申饬线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和商场风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及商量用度的风险；   （3）商场风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场 风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性料理实施 指引（试行）》及里面评级范例，将基金家具按照风险由低到高规矩进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的各异，对肃清家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金实验运 作情况等应时诊治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配测验，并须实时饶恕销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素，战役、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的驱逐与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳当步履 后，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行商量步履后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产清理小组调和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律宗旨书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的商量行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当联系法律法例和商量证券往来所及登记机构磋贸易务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非往来过 户等业务的法则；   （17）在不违背法律法例和监管端正且对基金份额捏有东谈主利益无实验不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来清理等款项，基金料理东谈主有权代表 基金份额捏有东谈主以基金钞票动作质押进行融资；   （18）托福第三方机构办理本基金的往来、清理、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以本分信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》十分他联系端正，履行信息败露及 陈述义务；   （12）保守基金贸易神秘，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予秘密，不 向他东谈主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他联系端正召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或府上在端正时候发出，况兼 保证投资东谈主能够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完毕、照章被物化或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担办事；           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，商量股票的 解冻按照《业务法则》的端正处理；   （25）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据商量商场法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以本分信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业时局，配备有余的、           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金执意的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》十分他联系端正另有 端正外，在基金信息公开败露前给予秘密，不得向他东谈主涌现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例端正的商量内容；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具宗旨，说 明基金料理东谈主在各着急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东谈主有未推论《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他商量府上不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按端正制作商量账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他联系端正，召集基金份额捏有东谈主         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完毕、照章被物化或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会， 并通知基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿办事，其补偿 办事不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》十分他联系端正，基金份额捏有东谈主的义务包括           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 但不限于：   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》驱逐的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步履和法则   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金胜仗召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的聚拢基金 的：   鉴于本基金和本基金的聚拢基金的商量性，聚拢基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的聚拢基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚拢基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，聚拢 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的聚拢基金份额占联 接基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   聚拢基金的基金料理东谈主不应以聚拢基金的口头代表聚拢基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份期骗表决权，但可接受聚拢基金的特 定基金份额捏有东谈主的托福以聚拢基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   聚拢基金的基金料理东谈主代表聚拢基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢黜聚拢基金基金合同的约定召开聚拢基金的基金 份额捏有东谈主大会，聚拢基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由聚拢基金的基金料理东谈主代表聚拢基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步履；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）驱逐基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所驱逐 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无实验性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限办事公 司的磋贸易务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多或减少份额类别，或诊治基金份额分类办法及法则；   （5）诊治基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）诊治联系基金认购、申购、赎回、往来、转托管、非往来过户、质押 等业务的法则；   （8）诊治基金的申购赎回方式；诊治申购对价、赎回对价组成，诊治申购 赎回清单的内容，诊治申购赎回清单计较和公告时候或频率；   （9）基金在其他证券往来所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）召募并料理以本基金为办法 ETF 的聚拢基金、本基金的聚拢基金采 取出奇申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）监管机关或证券往来所要求或决定本基金驱逐上市；   （12）基金推出新业务或服务；   （13）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金料理          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得封闭、骚动。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关十分联 系方式和商量东谈主、表决宗旨寄交的截止时候和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵守。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳当法律法例、《基金合 同》和会议通知的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连 续公布商量提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不干预收取表决宗旨的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具 表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通 讯方式开会的步履进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错采取收集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中载明。   （七）议事内容与步履            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（九）条端正步履确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以绝顶决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖字据诠释，不然提交稳当会议通知中端正的证据基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东谈主，口头稳当会议通知端正的表决宗旨视为有 效表决，表决宗旨无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议动手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手 后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致商量 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳当步履 后，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   有下列情形之一的，经履行商量步履后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产清理小组调和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律宗旨书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方均有权将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不时针织、勤恳、尽责 地履行基金合同端正的义务，可贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管条约内容摘录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织花式：有限办事公司   注册老本：11,000 万元东谈主民币   存续期限：捏续计议   商量电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 4 层   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行总行银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：捏续计议   计议范围：领受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信看望、盘考、见证业务；经中国银行保障 监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金十分成品相差口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的表情，经商量部门 批准后方可开展计议行动，计议表情以商量部门批准文献大约可证件为准）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动期骗监督权   基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用范例的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用商量技 术系统，对基金实验投资是否稳当基金合同对于证券采用范例的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、中期单据、可转机债券（含分离往来可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币商场器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会商量规 定）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的端正而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限定，基金料理东谈主在履行稳当步履后，不错相应诊治本基金的投资范围及投 资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 比例进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的各种钞票支捏证券的比例，不得超越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一谈钞票支捏证券，其市值不得超越基金钞票净值的   （4）本基金捏有的肃清（指肃清信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券限度的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于肃清原始权益东谈主的各种钞票支捏 证券，不得超越其各种钞票支捏证券整个限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再稳当投资范例，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货往来，应投诚以下投资限定： 金钞票净值的 10%； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得超越上一往来日基金钞票净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货往来，应投诚以下投资限定： 金钞票净值的 15%；在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超越            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金捏有的债券总市值的 30%； 不得超越上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权往来，应投诚以下投资限定： 净值的 10%； 捏有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金若参与股指期货、国债期货往来，在职何往来日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个往来日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金 一倍的现款；   （12）本基金钞票总值不超越基金钞票净值的 140%；   （13）本基金若参与融资的，每个往来日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得超越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应投诚以下投资限定： 出借期限在 10 个往来日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理端正》所述流 动性受限证券的范围；          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 市值加权平均计较； 素以致基金投资不稳当上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得超越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金不稳当该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票推论，与境 内上市往来的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 限定等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，基 金料理东谈主应当在商量证券可往来的 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会端正 的出奇情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或按变更后的端正推论。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资封闭行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理 东谈主基金投资封闭行动进行监督。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   为可贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱十分他不梗直的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正封闭的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或以变更后的限定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓吹、实验 抑制东谈主或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，小心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推论。商量往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。要紧关联往来应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳当步履后，则本基金投资不再受商量限定或按变更后的端正推论。   根据法律法例联系基金从事的关联往来的端正，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、实验抑制东谈主或者与其有其他要紧利害 关系的公司名单，并确保所提供的关联往来名单的真正性、齐备性、全面性。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业 范例的、经谨慎采用的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单，并约定各 往来敌手所适用的往来结算方式。基金料理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在 银行间债券商场采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场往来敌手名单进行往来，如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金托管东谈主提供银行间债券商场往来敌手名单的，视为基金料理东谈主认同全商场往来 敌手。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照 条约进行结算。如基金料理东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场往来对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并与基金托管东谈主协商处分。   基金料理东谈主负责对往来敌手的资信抑制，按银行间债券商场的往来法则进行 往来，并负责处分因往来敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷，基金 托管东谈主不承担由此形成的相应法律办事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管 东谈主与基金料理东谈主确定的时候前仍未承担误期办事十分他商量法律办事的，基金管 理东谈主有权向商量往来敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管 东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券往来的往来敌手十分结算方 式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或 往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金 料理东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成 的相应损结怨办事。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险 或形成基金钞票损失的，基金托管东谈主本心担相应办事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真正、准确。基金料理东谈主应当按照联系法例端正，与基金 托管东谈主、进款机构执意商量书面条约。基金托管东谈主应根据联系法律法例及条约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核商量条约、账户府上、投资 指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格投诚《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项端正。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，确定稳当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否稳当联系端正进行监督。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金料理东谈主           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 认同通盘银行。   基金料理东谈主对依期进款提前支取的损失按监管端正处理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金参与 转融通证券出借业务进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当投诚审慎计议原 则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善 业务经过，有用小心和抑制风险，切实可贵基金财产的安全和基金份额捏有东谈主合 法权益。基金托管东谈主应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实可贵基金 财产的安全和基金份额捏有东谈主正当权益。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 蛊惑受限证券进行监督。 受限证券联系问题的通知》等联系法律法例端正。 致，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非公开拓行股票、公开拓 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于 发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的 质押券等蛊惑受限证券。 风险抑制等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金料理东谈主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排蛊惑受限证券的投资比例，并在商量轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开拓行股票，基金料理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资蛊惑受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。 管东谈主提供联系蛊惑受限证券的商量信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金料理东谈主与承 销商执意的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、完 整。 在中国证监会端正媒介败露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面 价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的联系书面 信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主 在投资蛊惑受限证券前就该风险的排斥或小心措施进行补充书面说明，并保留查 看基金料理东谈主风险料理部门就基金投资蛊惑受限证券出具的风险评估陈述等备 查府上的权利。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应办事。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本心担连带办事。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、商量信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式通知基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金料理东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面花式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。如果基金托管 东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票损失的，基金托管 东谈主本心担相应办事。        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金料理东谈主应 在端正时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈述的事项，基金料理东谈主应积极配合提供商量数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往来步履已经收效的指示违背法 律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式通知基金料理东谈主，由此形成的相应损失由基金料理东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违法行动，应实时陈述中国证监 会，同期通知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金料理东谈主 无梗直原理，回绝、封闭对方根据本托管条约端正期骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根 据基金料理东谈主指示办理清理交收、商量信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未推论或无故延伸推论基金料理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约十分他联系端正时，应实时以书面花式通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一办事日前实时查对并以书 面花式给基金料理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交商量府上以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在端正时候内答 复基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 当原理，回绝、封闭对方根据本条约端正期骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与独 立。 两边可另行协商处分。 到账日历的，应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并通知基金托管 东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知并有义务配合 基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责 向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此给予必要的配合与协助，但 不承担相应办事。 基金财产。   （二）召募资金和组合证券的验资 理东谈主或基金料理东谈主托福的登记机构开立并料理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、                                   《运 作办法》等联系端正后，由基金料理东谈主在端正时候内，聘任稳当《中华东谈主民共和         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签章方为有用。验资完成，基金料理东谈主 应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的托管资金 账户中，登记机构将股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，基金 托管东谈主在收到资金当日与基金料理东谈主以两边认同的方式进行证据。 东谈主按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。对于基金募 集期间网下股票认购所召募的股票，应给予解冻。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 包含本基金称呼，具体称呼以实验开立为准。本基金的一切货币收支行动，包括 但不限于投资、支付基金收益、收取认购款、申购/赎回对价的现款部分，均需 通过该托管资金账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户， 其预留印鉴应包含托管东谈主指定图章。   对于任何的依期进款投资，料理东谈主王人必须和进款机构执意依期进款条约，约 定两边的权利和义务，该条约动作划款指示附件。该条约中必须有如下条件或意 念念线路：    “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户。”如依期进款条约中未体现前述条件，托管东谈主 有权回绝依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由托管东谈主守护 证实书蓝本。料理东谈主应该在合理的时候内进行依期进款的投资和支取事宜，若管 理东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，若产繁殖差（即基金财产已计提的资金 利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由料理东谈主和托管东谈主           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 两边协商处分。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系端正，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限办事公司和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管账户， 捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的 一级法东谈主清理办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正推论。 他投资品种的投资业务，波及商量账户的开立、使用的，若无商量端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推论。   （七）期货结算账户的开立和料理   基金托管东谈主、基金料理东谈主应现代表本基金，按照商量端正开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货往来所获取往来编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及往来编码对应称呼应按照联系端正竖立。   （八）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按联系端正使用并料理。            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理。   （九）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中 心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验 有用抑制的钞票不承担守护办事。   （十）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本条约另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的 原件。要紧合同的守护期限不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。   五、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及步履   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个办事日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公 告。   基金料理东谈主应每个办事日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金钞票估值后，将基            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治 最近往来市价，确定公允价钱。 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价 进行估值。 价。 往来所商场挂牌转让的钞票支捏证券，采取估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 肃清股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价动作估值日的公允价值进行估值；对于活           国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答商场报价进行诊治以证据估 值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。 初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等蛊惑受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实验收款日历 间考取第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）肃清证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）捏有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，采取估值技艺确定公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往来日结算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （8）本基金投资股票期权合约，根据商量法律法例以及监管部门的端正估 值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照商量法律法例和行业 协会的商量端正进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票推论，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺确定公允价值。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）商量法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及商量法律法例的端正或者未能充分可贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经商量各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的舛错不动作基金钞票估值症结处理。   （2）由于证券/期货往来所、登记结算公司、进款银行、指数编制机构品级 三方机构发送的数据症结或由于其他不可抗力原因，或国度司帐计策变更、商场 法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经 采取必要、稳当、合理的措施进行查抄，然而未能发现该症结，由此形成的基金 钞票估值症结，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值症结的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的办事东谈主应当对由于该估值症结遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结办事方承担； 由于估值症结办事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估 值症结办事方对径直损失承担补偿办事；若估值症结办事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值症结办事方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的办事方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值症结的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值症结办事方仍应答估值症结负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不妥 得利返还的总和超越其实验损失的差额部分支付给估值症结办事方。   （4）估值症结诊治采取尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的办事方。   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估。   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的办事方进行          国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 更正和补偿损失。   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现症结时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独飞快成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行诊治，诊治以国度联系规 定为准。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编 制。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当 期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度联系端正为准。   基金料理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核商量报表及陈述。   （八）基金料理东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，守护期 限不低于法律法例端正的最低期限。基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份 额捏有东谈主名册，守护期限不低于法律法例端正的最低期限。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册，《基金合同》 收效日、《基金合同》驱逐日等波及到基金着急事项日历的基金份额捏有东谈主名册 应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花式妥善守护基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份，守护期限不低于法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金 份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚秘密义务。若基金 料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按联系 法例端正各自承担相应的办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金料理东谈主应将联系府上 送交基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应投诚秘密义务。   七、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，本条约双 方当事东谈主应尽量通过协商阶梯处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，本条约两边当事东谈主应信守各自的职责，不时针织、勤恳、尽 责地履行本条约端正的义务，可贵基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和 台湾地区法律）统治。   八、基金托管条约的变更、驱逐与基金财产的清理   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的端正有任何打破。   （二）基金托管条约驱逐的情形 权；   （三）基金财产的清理            国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产清理小组调和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律宗旨书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有计划，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理        国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述提醒性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。              国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务表情。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议盘考、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、商量基金料理东谈主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 商量基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募说明书。         国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十四部分       其他应败露事项        公告称呼                   败露媒介           日历 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资                       《中国证券报》             2024/12/31 基金基金合同收效公告 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资                       《中国证券报》              2025/1/7 基金怒放日常申购与赎回业务的公告 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资                       公司官网                 2025/1/7 基金上市往来公告书 国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券投资                       《中国证券报》              2025/1/10 基金上市往来提醒性公告 对于国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券                       《中国证券报》              2025/1/10 投资基金新增流动性服务商的公告 对于国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券                       《中国证券报》              2025/1/14 投资基金新增一级往来商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分往来 《中国证券报》、                           《上海 型怒放式基金新增中航证券有限公司为一 证券报》、                        《证券时报》、             2025/1/23 级往来商的公告            《证券日报》 对于国泰创业板 50 往来型怒放式指数证券                       《中国证券报》              2025/2/14 投资基金新增流动性服务商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分往来         《中国证券报》、                                   《上海 型怒放式基金新增东莞证券股份有限公司         证券报》、                                《证券时报》、     2025/4/18 为一级往来商的公告                  《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分往来         《中国证券报》、                                   《上海 型怒放式基金新增开源证券股份有限公司         证券报》、                                《证券时报》、     2025/4/18 为一级往来商的公告                  《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于指定证券投资                    《中国证券报》                 2025/4/25 基金主流动性服务商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分往来 《中国证券报》、                           《上海 型怒放式基金新增瑞银证券有限办事公司 证券报》、                        《证券时报》、             2025/5/16 为一级往来商的公告          《证券日报》 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主员变更                    《中国证券报》                 2025/5/30 公告            创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分       招募说明书存放十分查阅方式   本招募说明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局，投 资东谈主可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。             创业板 50 往来型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公时局。投资东谈主可在办 公时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰创业板50往来型怒放式指数证券投资基金注册 的批复文献   二、《国泰创业板50往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰创业板50往来型怒放式指数证券投资基金托管条约》   四、法律宗旨书   五、基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金料理有限公司