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国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放  式指数证券投资基金更新招募讲明书         （2025 年第一号）       基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司       基金托管东谈主：中信银行股份有限公司           国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                                                                 目               录      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                           热切领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）适用股票池：适用边界包括母指数的通盘现有因素股（其母指数为 MSCI 中国 A 推动谈主民币指数）。   （2）可投资股票池：   合适条件的边界是根据以下圭臬剔除干系证券之后而构建：   被评估为触及 ESG 争议事件且被归类为“红色象征”（Red Flags）的公司。 （MSCI ESG 争议事件评分为 0）。                     “红色象征”标明一家公司正因自身举止、产 品或运营而直斗殴及正在络续的格外严重的 ESG 争议事件。   是指根据 MSCI 全球除兵器指数的方法论而界说的参与争议性兵器（即集束 弹药、地雷、贫铀兵器、生物/化学兵器、致盲激光器、无法探伤的碎屑和烧毁 兵器）的公司。   （3）确定统统 ESG 综合得分：   每家合适条件的公司都会被分派一个 ESG 综合得分，该分数是根据公司的 MSCI ESG 评级和 MSCI ESG 评级趋势辩论所得。      评级级别        ESG 评级          ESG 类别    ESG 评级得分                                   最初    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    评级级别         ESG 评级           ESG 类别    ESG 评级得分                                   逾期    MSCI ESG 评级趋势骄横了 ESG 评级从之前到当前的变化：当前评级和之 前评级之间用品级数来表示。评级上调，则评级趋势为正（比如，公司的 ESG 评级由 BBB 调为 AAA）。评级下调，则评级趋势为负（比如，公司的 ESG 评级 由 AA 调为 A）。评级不变，则评级趋势为零。    按照下表所示，根据每家公司的 ESG 评级趋势，给每家公司分派一个“ESG 评级趋势得分”       趋势级别             ESG 评级趋势*          ESG 评级趋势得分    *ESG 评级趋势    • 上调——公司最新的 ESG 评级较前一次的评级至少耕作了一个品级。    • 中立——公司最新的 ESG 评级与前一次评估的 ESG 评级保持一致，或 MSCI ESG Research 初度隐讳该公司。    • 下调——公司最新的 ESG 评级较前一次的评级至少下降了一个品级。    每家公司的 ESG 综合得分辩论方式如下：ESG 综合得分=ESG 评级得分 *ESG 评级趋势得分。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    为了缩短指数的换手率，证券的统统 ESG 得分限定在 MSCI ESG 评级 “AAA”（最好评级）和“CCC”（最差评级）所对应的 ESG 评级得分之间。    （4）加权决议：在每次指数调理时，通盘合适条件的证券均按其在母指数 中的市值权重与 ESG 综合得分的乘积进行加权。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 MSCI 网 站 ， 网 址 ： www.msci.com。 投资东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分斟酌自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资举止作念出独处决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、料理风险、流 动性风险、本基金特有风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金特有风险包括： 标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合酬报与标的指数酬报偏离的风险及追踪过失限度未达约定想法的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交往价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论过失的风险、基 金退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额持有东谈主赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建设风险、 第三方机构服务的风险、投资资产扶植证券的风险、投资股指期货的风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证投资风险、科创板 股票投资风险等。    本基金可投资资产扶植证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产扶植 证券干系的风险、与专项策划料理干系的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时间内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可参与融资业务，存在投资风险和合规风险等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能奏凯或障碍成为本基金的风 险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交往功令等差 异带来的特有风险，包括股价波动较大的风险、流动性风险、退市风险、本基金 投资聚合度相对较高的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀和型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略 追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应讲求阅读基金合同、本招募 讲明书、基金居品尊府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者惬心” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其将来阐发。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金料理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书已经本基金托管东谈主复核。本次招募讲明书更新事由为年度更 新。本招募讲明书所载投资组合敷陈为 2025 年 3 季度敷陈，净值阐发数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 讲明，本招募讲明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本敷陈中财务 数据未经审计）    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                     第一部分       媒介   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》                      （以下简称“《流动性风险料理      《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 礼貌》”）、                           （以下简 称“《指数基金指引》”）和其他关联法律法则礼貌以及《国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的尊府央求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募讲明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                    第二部分       释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何有用改造和补充 绽放式指数证券投资基金招募讲明书》过火更新 数证券投资基金基金居品尊府概要》过火更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交往公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁 布机关对其往往作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 其往往作念出的改造       《流动性风险料理礼貌》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 料理礼貌》及颁布机关对其往往作念出的改造       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改造 义的“交往型绽放式基金” 标相似，接纳绽放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛勤理办法》及干系法律法则礼貌使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主坚决了基金销售服务公约，办理      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金销售业务的机构 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交往的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和 办理非交往过户等 国证券登记结算有限办事公司，基金料理东谈主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东谈主所料理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进取 3 个月 绽放日      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）       《业务功令》：指深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司、国 泰基金料理有限公司、基金销售机构的干系业务功令和礼貌（过火往往改造） 请购买基金份额的举止 举止 件，以基金合同礼貌的对价央求购买基金份额的举止 礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的举止 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募讲明书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 ESG Universal Index） 况且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目辩论   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的礼貌将基金份额持有东谈主的基金份额数额进行变更登记的举止 卖证券价差、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简陋 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   缔造日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                推动称号                    股权比例         中国建银投资有限办事公司                    60%             意大利忠利集团                     30%       国网英大海外控股集团有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合更始办事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更始办事小组办公室（国务院农村综合更始办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高档政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部工作。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处工作、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（附近办事）、总司理、党组副文牍。 党组副文牍。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大海外控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、董事、代任督察长。   吴群，独处董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）办事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，料理商量部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（附近办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照顾人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，教学。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教学、副教学、教学、博导、系主任、副院长（附近办事）。   封晓骏，独处董事，大学本科，高档讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委办事，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司办事，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高档合伙东谈主。 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照顾人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘教学，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海海外经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照顾人、苏州市相城区东谈主民政府法律顾 问、江苏省东谈主民政府驻沪办法律照顾人。2025 年 6 月起任公司独处董事。   徐晓东，独处董事，博士研究生，教学。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东谈主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与料理学院副教学、教学、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祯祥养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和资产料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息手艺有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息手艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   苗梦羽，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交往型绽放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交往型绽放式指数证券投 资基金发起式招引基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交往型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 易型绽放式指数证券投资基金发起式招引基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交往型绽放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交往型绽放式指数证券投资基金发起式招引基金和国泰中证机床 交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交往型绽放式指数证券投资基金发起式招引基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技交往型绽放式指数证券投资基金发起式招引基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床交往型绽放式指数证券投资基金发起式招引基金和国泰国 证绿色电力交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器交往型绽放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械斥地 产业主题交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息手艺立异主题交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业交往型绽放式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投辛勤理干系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门淡薄的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门淡薄的关键投资建议等。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   施行委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，完全收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东谈主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东谈主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，海外业务部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律举止；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面限度轨制，选择有用措施，防卫违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用措施，防卫下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会遮拦的其他举止。 家关联法律、法则及行业表率，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法策划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、遏止、艰苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、浮滥权益，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 干系的交往举止；   （8）违抗证券交往场合业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱， 侵略市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中有意含有装假、误导、诈骗因素；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会遮拦的举止。 度，选择有用措施，防卫违抗基金合同举止的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事干系的交往举止；   六、基金料理东谈主里面限度轨制   基金料理东谈主为防卫和化解策划运作中靠近的风险，保证策划举止的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作模范与限度措施，形成了 公司竣工的里面限度体系，并通过相应的具体业务限度经由来严格实施。   为保证里面限度的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可施行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面限度轨制进 行实时的更新和调理，以适合公司策划举止的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成遵法策划、表率运作的策划理念；   （2）防卫和化解风险，耕作策划料理效益，确保公司策划的稳健运行和受 托资产的安全竣工，终了公司络续、矫捷、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、竣工、实时；   （4）爱戴公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面限度应隐讳公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 透到决策、施行、监督、反馈等通盘业务过程和业务才略。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限度轨制，公司全体职工 必须尽力爱戴里面限度轨制的有用施行。   （3）彼此独处和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制约。里面限度的检 查评价部门必须独处于各业务施行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面限度应根据公司策划业务发展、新址品的开发、 金融立异、法律法则以及市集环境的变化等实时调理和完善，以保证里面限度的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，卓著是研究、投资、施行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上艰涩，对热切业务缔造防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划料理方法缩短运作成本，耕作 经济效益，力求以合理的限度成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现 独处董事的监督职能，并在职工中加强职业谈德训导和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健策划的企业文化。公司董事会对里面限度原则进行带领，对公司建立内 部限度系统和撑持其有用性承担最终办事；公司策划料理层对里面限度进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限度办事，既相 互独处，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限度体系。   （2）公司依据自身策划特性建立了包括各岗亭以想法办事制自控、干系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责融合、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源料理轨制，健全引发阻挡机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的想法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险限度模范和手   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 段。各部门根据各自业务特性，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险限度经由，并在现实业务中加以限度。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权圭臬和经由，确 保授权机制的贯彻施行。   （6）公司建立了完善的里面司帐限度，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资 和交往、交往和计帐、基金司帐和公司司帐等热切岗亭不得有东谈主员的访佛。热切 业务部门和岗亭进行物理艰涩。   （8）公司建立关键风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠谈和疏通机制，明确敷陈机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、竣工传递，终了自下而 上的实时敷陈和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立竣工的研究料理、投资决策和交往料理等轨制体系，以 终了投辛勤理业务限度。   （11）公司制定例范的信息败露料理办法，束缚优化完善机制经由，确保公 开败露信息的信得过、准确、竣工、实时。   （12）公司对里面限度建立与实施情况进行监督查验，评价里面限度的有用 性，发现里面限度劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面限度轨制的施行情况，确保公司各项策划料理举止的有用运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面限度轨制的败露信得过、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展束缚完善里面限度轨制，切实爱戴基金份额持有东谈主 的正当权益。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时间：1987 年 4 月 20 日   组织阵势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：络续策划   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125 号   接洽东谈主：中信银行资产托管部   接洽电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   策划边界：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘策划样子，开展策划活 动；照章须经批准的样子，经干系部门批准后依批准的内容开展策划举止；不得 从事本市产业政策遮拦和限定类样子的策划举止。）   本行成立于 1987 年，是中国更始绽放中最早成立的新兴交易银行之一，是 中国最早参与国表里金融市集融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 第一而蜚声海表里，为中国经济建造作出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行终了 在上海证券交往所和香港联合交往所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”综合天禀上风，以全面建造“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前哨为发展愿景，坚持憨厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正立异、照章合规，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行政策，打造有 特色、各异化的中信金融服务模式，向政府与机构客户、企业客户和同行客户提 供公司银行业务、投资银行业务、海外业务、交往银行业务、托管业务、金融市 场业务等综合金融处理决议；向个东谈主客户提供金钱料理业务、个东谈主信贷业务、信 用卡业务、私东谈主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融居品及服 务，全地点知足政府与机构、企业、同行及个东谈主客户的综合金融服务需求。    结果 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境 表里下设中信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银管待有限办事公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信海外金融控股 有限公司子公司中信银行（海外）有限公司在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加 坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务管待中心。信银（香港）投资有限 公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银管待有限办事公司为本行全资管待子公 司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度联合发起缔造的国内首家独处法东谈主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。    本行深化把执金融办事政事性、东谈主民性，弥远在党和国度政策大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度政策的针织践行者、实体经济的有劲服务者 和金融强国的积极建造者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产边界超 9.5 万 亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有广博综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银行品牌价值 500 强”榜单中排行 第 19 位；本行一级成本在英国《银大家》杂志“世界 1000 家银行排行”中位列    二、主要东谈主员情况    芦苇先生，中信银行党委副文牍、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行 党委副文牍，自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 北京分行）党委委员、总司理助理、副总司理，总行策划财务部（现财务司帐部） 副总司理（附近办事）、总司理，总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘 书、董事会秘书（业务总监级）、业务总监、党委委员、副行长，期间先后兼任 香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金银行筹备组副组长、董 事，深圳分行党委文牍、行长；中信信赖有限办事公司党委文牍、总司理、副董 事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司办事。芦先生领有二十五 年中国银行业从业教化，领有中国、中国香港、澳大利亚注册司帐师经验，获澳 大利亚迪肯大学专科司帐学硕士学位。   胡罡先生，中信银行党委委员、施行董事、副行长，摊派托管业务。胡先生 现同期担任中信银行（海外）有限公司董事。胡先生曾任本行长沙分行筹备组副 组长、长沙分行党委委员、副行长，重庆分行党委委员、副行长、党委文牍、行 长，上海分行党委文牍、行长及本行首席风险官、批发业务总监、风险总监。此 前，胡先生曾先后赴任于湖南省稽查院政事部，于湖南省委办公厅东谈主事处任副主 任科员，于湖南众立实业集团公司下属北海湘房地产开发公司任总司理助理、总 司理，下属鸿都企业公司任副董事长，于湖南长沙湘财城市信用社任董事长。胡 先生领有近三十年中国银行业从业教化，毕业于湖南大学，获经济学博士学位， 高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行 机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行 （原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务策划情况 料理委员会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“憨厚信用、勤奋尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   结果 2025 年第三季度末，中信银行托管 429 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产料理居品、信赖居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总边界达到 17.88 万亿元东谈主民币。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   四、基金托管东谈主的里面限度轨制 务中得到全面严格的贯彻施行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务络续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、限度和幸免风险，确保基金财产安全，爱戴基金份额持有东谈主利益。 风险限度和风险注严惩事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个办事才略和业务经由进行独处、客不雅、平允的稽核监 察。 的礼貌，以限度和防卫基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务料理办法》、       《中信银行基金托管业务里面限度料理办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、络续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全看护基金财产的 物资条件，对业务运行场合实行阻塞料理，在要害部门和岗亭缔造了安全守秘区， 安设了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面限度防地和 业务授权料理等轨制，确保所托管的基金财产独处运行；营造邃密的里面限度环 境，开展多种阵势的络续培训，加强职业谈德训导。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托 管公约和关联法律法则及规章的礼貌，对基金的投资运作、基金资产净值辩论、 基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 干系信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩阐发数据等进行监督和核 查。   如基金托管东谈主发现基金料理东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》、 基金合同和关联法律法则及规章的举止，将实时以书面阵势文告基金料理东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 正。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违法举止或违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主将以书面阵势敷陈中国证监会。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                第五部分      干系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有 关法律法则礼貌，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。  二、注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限办事公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  接洽电话：010-50938600  传真：010-50938907  接洽东谈主：赵亦清  三、出具法律看法书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  接洽电话：021-31358666  传真：021-31358600  接洽东谈主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：毕马威华振司帐师事务所（特等凡俗合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  施行事务合伙东谈主：邹俊  接洽电话：021-22122888  传真：021-62881889  接洽东谈主：王国蓓 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关联礼貌，并经中国证监会证监许可【2022】105 号文（《对于准予国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注 册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进取 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告以及基金料理东谈主网站。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 交往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金料理东谈主不错根据具体情况调理本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   合适法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募场合   投资东谈主应当在基金料理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和接洽方式，请参见基金份额发售公告或干系公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实接纳到认购央求。认购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。不然，由于投 资东谈主罪过而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户 交往所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交往所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前持身份 讲明注解文献到中国证券登记结算有限办事公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。关联开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备商量关联礼貌。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网 上现款认购、网下现款认购和二级市集交往。   （2）如投资东谈主以深圳证券交往所上市交往的本基金标的指数成份股或备选   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券交往所上市交往的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，除了持有深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 外，还应持有上海证券交往所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”），且该 两个账户的证件号码及称号属于兼并投资东谈主通盘，并能干投资东谈主认购基金份额的 托管证券公司和上海 A 股账户指定交往证券公司应合适中国证券登记结算有 限办事公司的干系礼貌。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（M）                   认购费率           M         M≥100万份               按笔收取，100元/笔   基金料理东谈主办理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东谈主办理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购边界莫得限定，但法律法则或监管要求另有礼貌的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得毁灭，申报 还是阐明，认购资金即被冻结。 的计帐交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东谈主通盘。网上现款认购的利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。利 息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构阐明的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东谈主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购阐明情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 边界莫得限定，但法律法则或监管要求另有礼貌的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购央求提交后在销售机构礼貌的时间之后不得撤 销。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由注 册登记机构进行有用认购款项的计帐交收。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求， 认购用度和认购金额的辩论如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金料理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求， 认购佣金和认购金额的辩论同通过发售代理机构进行网上现款认购的辩论。 询认购阐明情况。   十一、网下股票认购    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 购，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进取 1,000 股的部分须为 100 股的 整数倍。用以认购的股票必须是标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基 金份额发售公告）。投资东谈主不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限，但 法律法则或监管要求另有礼貌的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购央求提交后如需毁灭以销售机构的礼貌为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购边界：基金料理东谈主可根据网下股票认购动手日前 3 个月 个股的交往量、价钱波动过火他格外情况，决定是否对个股认购边界进行限定， 并在网下股票认购动手日前公告限定认购边界的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外，或认购 申报数目格外的个股，或耐久停牌的个股，基金料理东谈主可不经公告，沿途或部分 断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得持有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。 阐明各成份股的有用认购数目。T＋1 日起，注册登记机构根据基金料理东谈主提供 的阐明数据，将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交往所上市的股票 进行认购的）进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交往所 上市的股票进行认购的）过户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付 佣金的，基金料理东谈主根据发售代理机构提供的数据辩论投资东谈主应以基金份额方式 支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。注册登记机构根据基金料理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投 资东谈主认购份额的运转登记，并根据基金料理东谈主阐明的有用认购央求股票数据，按 照交往所和注册登记机构的功令和经由，最终将投资东谈主央求认购的股票过户到本 基金在上海、深圳开立的证券账户。   投资东谈主的认购份额＝      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据证 券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数辩论，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交往日的均价手脚辩论价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至注册登记机构进行股票过户日的 冻结期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则若投资东谈主得到了相应的 权益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行 调理： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金料理东谈主阐明的并由注册登记机构完成计帐   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 交收的股票股数。其中： 辩论方式详见届时干系公告。 的冻结期间发生司法施行，基金料理东谈主将根据注册登记机构阐明的现实过户数据 对投资东谈主的有用认购数目进行相应调理。 并实时履行因股票认购导致的股份减持所触及的信息败露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动以注册登记机构业务功令为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额持有东谈主通盘。投资东谈主以股票认购的，认购股票由发售代 理机构赐与冻结，该股票自认购日至注册登记机构进行股票过户日的冻结期间所 产生的权益包摄依据干系功令办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止末端前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交往所和注册登记机构的功令和经由办理股票的冻结和 过户。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第七部分       基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2022 年 8 月 30 日老成成效。自基金合同成效日起，本基 金料理东谈主老成动手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》成效后，畅达 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时敷陈中赐与 败露；畅达 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内向中 国证监会敷陈并疏辽阔理决议，如络续运作、调理运作方式、与其他基金合并或 者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）          第八部分       基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金料理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向注册登记机构央求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈附近有的基金份额 数额将发生调理，但调理后的基金份额持有东谈附近有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无现实性影响。基金份 额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特等情况无法办 理，基金料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第九部分       基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同成效后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市功令》向深圳证券交往所央求基金份额上市：   根据关联礼貌，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2022 年 9 月 9 日起在深圳证券交往所上市交往（二级市集交往代码：159621）。   二、基金份额的上市交往   本基金的基金份额在深圳证券交往所的上市交往须解任《深圳证券交往所证 券投资基金上市功令》、《深圳证券交往所证券投资基金交往和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交往所交往功令》等关联礼貌。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市等按照《基金法》和干系 法律法则以及《深圳证券交往所证券投资基金上市功令》等干系业务功令、文告、 指引、指南等关联礼貌施行。   若本基金发生深圳证券交往所干系礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应 当隔绝上市的情形时，本基金可由交往型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。届时，基金料理东谈主 可变更本基金的登记机构并相应调理申购赎回业务功令，基金变更的具体安排见 基金料理东谈主届时发布的干系公告。若届时本基金料理东谈主已有以该指数手脚标的指 数的指数基金，则基金料理东谈主将本着爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，中式 其他合适的指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。   四、基金份额参考净值的辩论与公告   基金料理东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的机构   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 辩论并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中遮拦用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违抗法律法则及对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他交往场合上市交往，而无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   六、干系法律法则、中国证监会、注册登记机构及深圳证券交往所对基金上 市交往的功令等干系礼貌进行调理的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌执 行，且此项修改无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）           第十部分       基金份额的申购与赎回   本基金可接纳两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股 票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券 登记结算有限办事公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深 圳证券交往所办理。本基金目下仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，将来条件训练，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管 理东谈主干系公告为准。   一、什物申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或干系文献列示，基金料理东谈主可依据现实情况调理申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时间，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特等情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进取 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时间在干系公告中礼貌。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不进取 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时间在干系公告中礼貌。   本基金可在基金上市交往之前动手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时间后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时间。   （三）申购与赎回的原则 他对价； 礼貌； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在不违抗法律法则且坚持有东谈主利益无现实性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构干系功令过火往往更新，对上述原则 进行调理。基金料理东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主礼貌的模范，在绽放日的具 体业务办理时间内淡薄申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资者在提 交赎回央求时，必须有填塞的基金份额余额和现款。   投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行阐明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求 以及 T 日基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金料理东谈主对冻结情况合适要求的申购申 请赐与阐明。如冻结情况不合适要求，则申购央求失败。   对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 以及 T 日基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、 预估现款差额。T+1 日，基金料理东谈主根据冻结情况对投资者的赎回央求赐与阐明。 如投资者持有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本 基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅 代表申购赎回代理券商如实接纳到该央求。申购、赎回的阐明以注册登记机构的 阐明结果为准。投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关联 央求的阐明情况。投资者应实时查询关联央求的阐明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的干系礼貌和参与各方干系 公约过火往往改造的关联礼貌。   T+1 日，注册登记机构根据基金料理东谈主对申购、赎回央求的阐明信息，为投 资者办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给干系证券交往所、申 购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。经常情况下，投资者 T 日申购所 得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基 金料理东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，注册登记 机构不错依据干系功令对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的申 请，注册登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商 将对冻结的资金赐与解冻。   如果注册登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不行普通践约的情形，则 依据干系业务功令和参与各方干系公约过火往往改造的关联礼貌进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该 投资者追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或沿途组合证券或者用以赎回的部分或沿途基金 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金料理东谈主有权指引申购 赎回代理券商及注册登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 有东谈主或基金资产遭遇损失的，基金料理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资 产要求该投资者进行抵偿。 内，对基金份额申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规 则等进行调理，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总边界进行限度，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调理申购和赎回的数额限定。基金料理东谈主必须在调理前依照《信 息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金边界赐与控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 辩论，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况，经履行适应模范，不错适应蔓延计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的辩论和公告 时间进行调理。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。如 深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、参数辩论方法并适用于本基金 的，则按照新的功令施行。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、耕作基 金运作的效率，基金料理东谈主在制定具体的现款替代方法时恪守平允及公开的原 则，以保护基金份额持有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。   （1）现款替代分为 3 种类型：遮拦现款替代（标志为“遮拦”）、不错现款 替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   遮拦现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚沿途或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （2）不错现款替代 申购时买入的证券或基金料理东谈主以为不错适用的其他情形。  替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调理的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）  对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券收复交往后买入，而现实买 入价钱加上干系交往用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基 金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金料理东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 T＋3 日） 内，基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T＋3 日收盘价辩论的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证 券普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照最近一次收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交往日）, 基金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日（若在特例情况下，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 则为 T+1 日起第 22 个交往日）内完成，注册登记机构对此提供代收代付服务。 定投资者使用不错现款替代的比例统统不得进取申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的辩论公式为：   讲明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代 金料理东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的辩论方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调理的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金料理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的臆想值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的辩论公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证 券的数目与 T 日经除权调理后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中遮拦用 现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调理后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调理后的开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则辩论 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其辩论公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-（申购赎回清单中必须    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中遮拦用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投 基金称号                资基金 基金料理公司称号       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                   XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                         XXX 不错现款替代比例上限                           XXX 是否需要公布 IOPV                          是 最小申购赎回单元（单元：份）                       XXX   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 申购赎回组合证券只数                           XXX 是否绽放申购                               XXX 是否绽放赎回                               XXX 本日累计可申购的基金份额上限（份）                    XXX 本日累计可赎回的基金份额上限（份）                    XXX   成份股信息内容：                   股票数目        现款替代    现款替代保    固定替代 股票代码     股票简称                    (股)         标志      证金率     金额 (元)  XXX      XXX      XXX         XXX     XXX      XXX   讲明：此处为示例。   申购赎回清单的花样可根据深圳证券交往所的现实情况相应调理，具体内容 以基金料理东谈主届时在网站上公布的现实内容为准。   二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或干系文献列示，基金料理东谈主可依据现实情况调理申购赎回代 理券商。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时间，但基金料理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特等情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述绽放日及 绽放时间进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。   本基金已于 2022 年 9 月 9 日起动手办理日常申购、赎回业务。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （三）申购与赎回的原则 他对价； 礼貌； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在不违抗法律法则且坚持有东谈主利益无现实性不利影响的情况 下，或依据深圳证券交往所或注册登记机构干系功令过火往往更新，对上述原则 进行调理。基金料理东谈主必须在新功令动手实施前依照《信息败露办法》的关联规 定在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主礼貌的模范，在绽放日的具 体业务办理时间内淡薄申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额持有东谈主提交赎回央求时，必须持有填塞的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理功令等在校服基金合同和招募讲明书礼貌的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体礼貌为准。   普通情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额持有东谈附近有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定到手。 申购、赎回的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询关联央求 的阐明情况。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得到的股票当日可卖出。   本基金申购赎回的阐明功令适用深圳证券交往所、登记机构的干系礼貌和参 与各方干系公约的关联礼貌。如深圳证券交往所、中国证券登记结算有限办事公 司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则按照新的功令施行，届时基金料理 东谈主将发布公告赐与败露，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记机构的干系礼貌和参与各方干系 公约过火往往改造的关联礼貌。   投资者 T 日申购到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回到手后，注册登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现 金替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金料理东谈主在计帐交收时发现不行普通践约的情形，则 依据干系业务功令和参与各方干系公约过火往往改造的关联礼貌进行处理。   基金料理东谈主、深圳证券交往所、注册登记机构可在法律法则允许的边界内， 对基金份额申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理功令等 进行调理，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总边界进行限度，并在申购赎回清单中公告。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 允许的情况下，调理申购和赎回的数额限定。基金料理东谈主必须在调理前依照《信 息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金边界赐与控 制。具体请参见干系公告。   （六）申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 辩论，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况，经履行适应模范，不错适应蔓延计 算或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交往 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、注册登记机构等收取的干系用度。 以在不违抗干系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的辩论和公告 时间进行调理。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 份额净值过火他干系内容。如深圳证券交往所修改或更新申购赎回清单的内容、 参数辩论方法并适用于本基金的，则按照新的功令施行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于注册登记机构的计帐交收安 排，在申购赎回清单中加多的假造证券。                  “申赎现款”的现款替代标志为“必须”， 但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最 小申购单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现 金替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：遮拦现款替代（标志为“遮拦”）、不错现款替 代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：                       “遮拦”、                           “允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   遮拦现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基 金份额时，允许使用现款手脚沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退 款或补款。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时持仓不及的深市成份证券。注册登记机构先用深 市成份证券，不实时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的辩论公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所文告礼貌的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证 券普通交往后买入，而现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和 基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限定：为有用限度基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可礼貌 投资者使用不错现款替代的比例统统不得进取申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的辩论公式为：   如果深圳证券交往所现款替代比例辩论公式发生变化，以深圳证券交往所通 知礼貌的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。注册登记机构对建设可 以现款替代的沪市成份证券沿途用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的辩论公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的 T-1 日收盘价。如果上海 证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告礼貌的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主 将买入该证券，现实买入价钱加上干系交往用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实 成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 部分证券的现实成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主 将卖出该证券，现实卖出价钱扣除干系交往用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例， 并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实 收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的现实收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价 比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交往阐明后按照“时间优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐明后按照“时间优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有普通交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内 完成上述交往。   时间优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后礼貌按照深交所阐明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上交所畅达竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐明记录，在手艺系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交 易指示。   基金料理东谈主按照“时间优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间礼貌，以替代金额与被替代证券 的按次现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则按次与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时间礼貌，以替 代金额与被替代证券的按次现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘 价辩论的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所普通交往日已达到 20 日而该证券 普通交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价辩论的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加 上按照最近一次收盘价辩论的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基 金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金 料理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要建设必须现款替代的成份证券。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的辩论方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于辩论基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结央求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主辩论的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其辩论公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与相应证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中遮拦现 金替代成份证券的数目与相应证券调理后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其辩论公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中遮拦现款替代成份证券的 数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。   申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX                国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投 基金称号                资基金 基金料理公司称号       国泰基金料理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           跨市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                   XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                         XXX 不错现款替代比例上限                           XXX 是否需要公布 IOPV                          是 最小申购赎回单元（单元：份）                       XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                   XXX 沿途申购赎回组合证券只数                         XXX 是否绽放申购                               XXX 是否绽放赎回                               XXX 本日净申购的基金份额上限                         XXX 本日净赎回的基金份额上限                         XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                   XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                   XXX 本日累计可申购的基金份额上限                       XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                       XXX         国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）       单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  XXX       单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  XXX         成份股信息内容： 证券     证券    股份    现款替   现款替代        现款替代    申购替代   赎回替代    挂牌市 代码     简称    数目    代标志   溢价比例        折价比例     金额     金额      场 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX     XXX    XXX    XXX         讲明：此处为示例。         申购赎回清单的花样可根据深圳证券交往所的现实情况相应调理，具体内容       以基金料理东谈主届时在网站上公布的现实内容为准。         三、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：       投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托       管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。       金资产净值或无法进行证券交往。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现       有基金份额持有东谈主利益的情形。       份额参考净值辩论过失。       登记机构的格外情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券交往所等因异       常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金料理东谈主无法预       见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、       数据过失等。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时， 基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或减速支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值辩论过失。 登记机构的格外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券交往所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金料理东谈主无法预 见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据过失等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况扬弃时，   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等 情形而产生的非交往过户以及注册登记机构认同、合适法律法则的其它非交往过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈附近有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系尊府，对于合适条件的非交往过户央求按基金注 册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的圭臬收费。   六、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据干系法律法则过火业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   八、聚首申购和其他服务 无现实性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定聚首申购业务的干系功令。 利影响的前提下，基金料理东谈主可绽放投资东谈主接纳单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 利影响的前提下，调理基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金料理东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介公告。 书面托福代理公约。   九、基金计帐交收与登记模式的调理或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权调理本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                第十一部分          基金的投资   一、投资想法   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府扶植机构债券、中期单子、可调理债券（含分离交往可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产扶植证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会干系礼貌）。   本基金将根据法律法则的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行适应模范后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调理。但因特等 情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司举止、市集流动性不及等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同要领整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量缩短追踪 过失。在普通市集情况下，本基金的风险限度想法是追求日均追踪偏离度的完全 值不进取 0.2%，年追踪过失不进取 2%。如因标的指数编制功令调理或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过失进取上述边界，基金料理东谈主应选择合理措施幸免追踪   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调理的，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对干系成份股进行调理。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切存眷国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策画向，权衡未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并缩短组合追踪过失。   可调理债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特性。本基金在对可调理债券和可交换债 券条目和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和邃密流动性的可调理债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、扶植资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产扶植证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产扶植证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 特等情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金边界以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资边界。本基金料理东谈主将充分斟酌 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，耕作基金的投资收益。    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   为更好终了投资想法，在加强风险防卫并校服审慎原则的前提下，本基金可 根据投辛勤理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的边界、期限和比例。   将来，跟着投资用具的发展和丰富，本基金可在不改造投资想法的前提下， 相应调理和更新干系投资策略，并在招募讲明更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产扶植证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；   （3）本基金持有的沿途资产扶植证券，其市值不得进取基金资产净值的   （4）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券边界的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产扶植 证券，不得进取其种种资产扶植证券统统边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证 券。基金持有资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交往，校服以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 辩论）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进取上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，校服以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理礼貌》所述流动性受限证券的边界； 均辩论； 素甚而基金投资不合适上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并辩论；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限定等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金料理东谈主应当在干系证券可交往的 10 个交往日内进行调理，但中国证监会礼貌 的特等情形除外。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌施行。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌遮拦的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、现实 限度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 者从事其他关键关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱施行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。关键关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。    五、标的指数与功绩比拟基准    本基金的标的指数为 MSCI 中国 A 推动谈主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）。    将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会敷陈并疏辽阔理 决议，如更换基金标的指数、调理运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。    本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即 MSCI 中国 A 推动谈主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）收益率。    若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金料理东谈主根 据标的指数变更情形履行适应模范并进行公告。法律法则或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于搀和型基 金、债券型基金和货币市集基金。    本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）      七、基金料理东谈主代表基金诈骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合敷陈      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在装假纪录、误导性 述说或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在装假纪录、误导性述说或者关键遗漏。      本投资组合敷陈所载数据结果 2025 年 9 月 30 日，本敷陈所列财务数据未经 审计。                                                    占基金总资产 序号           样子                  金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                         20,036,035.06       98.04      其中：债券                                     -             -      资产扶植证券                                    -             -      其中：买断式回购的买入返售                                                -             -      金融资产      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有积极投资的股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净 代码             行业类别                公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                            87,793.00         0.43     B 采矿业                                673,221.30         3.30     C 制造业                             10,241,234.43        50.14     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   722,494.75         3.54     E 建筑业                                144,736.00         0.71     F 批发和零卖业                              90,930.20         0.45     G 交通运载、仓储和邮政业                        390,487.50         1.91     H 住宿和餐饮业                                       -              -     I 信息传输、软件和信息手艺服务业                    839,358.08         4.11     J 金融业                              6,177,020.75        30.24     K 房地产业                               148,051.00         0.72     L 租出和商务服务业                           149,958.00         0.73     M 科学研究和手艺服务业                         298,244.25         1.46     N 水利、环境和群众设施料理业                        5,916.00         0.03     O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -     P 训导                                           -              -     Q 卫生和社会办事                             61,329.80         0.30         国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） R 文化、体育和文娱业                                    5,260.00        0.03 S 综合                                                  -           -         统统                                20,036,035.06       98.10         （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净 序号       股票代码      股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                      值比例(％)         （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细         本基金本敷陈期末未持有积极投资的股票。         本基金本敷陈期末未持有债券。 细         本基金本敷陈期末未持有债券。 券投资明细         国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）         本基金本敷陈期末未持有资产扶植证券。 明细         本基金本敷陈期末未持有贵金属。 细         本基金本敷陈期末未持有权证。         本基金本敷陈期内未投资股指期货。         本基金本敷陈期内未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国工商银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、 中信证券股份有限公司出目下敷陈编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚 的情况。         本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时间析和研究，以为上述公司 存在的违法问题对公司策划结果和现款流量未产生关键的现实影响，对该公司投 资价值未产生现实影响。本基金料理东谈主将陆续对该公司进行追踪研究。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的情况。         （3）其他资产组成 序号               称号                       金额(元)     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）     （4）敷陈期末持有的处于转股期的可调理债券明细     本基金本敷陈期末未持有可调理债券。     （5）敷陈期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明     本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。     本基金本敷陈期末未持有积极投资的股票。          国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                             第十二部分           基金的功绩         基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。         基金料理东谈主依照坚守职守、憨厚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表     现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                                      功绩比       功绩比拟                              净值增                    净值增               较基准       基准收益       阶段                     长率标                       ①-③      ②-④                    长率①               收益率       率圭臬差                              准差②                                        ③        ④                    -3.82%    1.12%   -5.46%    1.49%   1.64%    -0.37%         注：本基金的基金合同成效日为 2022 年 8 月 30 日。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                第十三部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基 金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不 得被贬责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第十四部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场合的交往日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且八成获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不行信得过反馈公允价值的，草率报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限定作 为特征斟酌。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有填塞 可利用数据和其他信息扶植的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行调理并确定公允价值。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考类似投资品种的现行市价及关键变化因素， 调理最近交往市价，确定公允价钱。   （2）在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交往所市集上市交往的可调理债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）对在交往所市集挂牌转让的资产扶植证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应络续 评估上述作念法的适应性，并在情况发生改造时作念出适应调理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调 整，阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则 接纳估值手艺确定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁按时的股票、初度公开刊行有明确锁按时的股票、 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   持有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交往日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 关礼貌进行估值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的辩论结果对外赐与公布。   五、估值模范 额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东谈主于每个办事日辩论基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 罪过的办事东谈主应当对由于该估值过失遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的奏凯损失按 下述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失办事方应及   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失办事方承担； 由于估值过失办事方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失办事方对奏凯损失承担抵偿办事；若估值过失办事方已经积极谐和，况且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失办事方草率更正的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的办事方对关联当事东谈主的奏凯损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值过失的关联奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失办事方仍草率估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和进取其现实损失的差额部分支付给估值过失办事方。   （4）估值过失调理接纳尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的办事方。   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估。   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的办事方进行 更正和抵偿损失。   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值辩论出现过失时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责辩论，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个绽放日交往末端后辩论当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核阐明后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特等情况的处理 时，所形成的过失不手脚基金资产估值过失处理。 机构等发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然 已经选择必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成的基金 资产估值过失，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选择必要的措施减轻或扬弃由此形成的影响。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第十五部分        基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金料理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行辩论； 尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补耗损为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律法则允许的前 提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额持有东谈主大 会，但应于变更实施日前在礼貌媒介上公告。   二、基金收益分派数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金料理东谈主将以此辩论结果收益评价日基金净值增长率进取标的指数同期 增长率的差额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日再行 辩论上述想法。   三、收益分派决议   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、 分派方式等内容。   四、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）             第十六部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的辩论 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚而无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法则及相应公约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第十七部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                第十八部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》过火他关联礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证 基金投资东谈主八成按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除卓著讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体模范，讲明基金居品的特性等触及基金投资 东谈主关键利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息 发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生关键变 更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理 东谈主将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个办事日前，将基金份额上市交往公告书登载在礼貌网站上，并将上市交往 公告书领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽放日，通 过礼貌网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的辩论方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （九）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在礼貌网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在礼貌网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在礼貌网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时敷陈   本基金发生关键事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系举止受到关键行政处罚、刑事处罚； 现实限度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）显露公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开显露，      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 并将关联情况立即敷陈中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十二）计帐敷陈   《基金合同》隔绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在礼貌网站 上，并将计帐敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产扶植证券的干系公告   基金料理东谈主应在本基金中期敷陈及年度敷陈中败露其持有的资产扶植证券 总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产扶植证券明 细。   基金料理东谈主应在本基金季度敷陈中败露其持有的资产扶植证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产扶植证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 按时敷陈和招募讲明书（更新）等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交往的干系公告   基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募讲明书 （更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火料理情况等。   基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈等文献中败露 基金参与转融通证券出借交往的情况，并就敷陈期内发生的关键关联交旧事项作念 详备讲明。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 败露内容与花样准则等法律法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按时敷陈、更新的 招募讲明书、基金居品尊府概要、基金计帐敷陈等公开败露的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介、基金上市交往 的证券交往所网站败露信息，况且在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年，法律法则另有礼貌的从其礼貌。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信 息： 业时；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）                 第十九部分         风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这 种非系统风险，但不行完全阴私。 的现实收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交往型绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，恪守基金份额持有 东谈主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限于：   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 模或赎回总边界进行限度，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述措施对基金边界赐与控 制。具体请参见干系公告。 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   领导投资东谈主能干本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 策划。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 证券投资基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。经常情况下，标的指 数成份股流动性较好，但不破除在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教化， 对投资组合进行优化，保持投资组合的流动性，缩短投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的边界或折算比例调理导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及撑持担保比例的流动性风险。   基金料理东谈主将密切存眷种种资产及投资标的的交往活跃程度与价钱的畅达 脾性况，限度组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理用具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （1）暂停赎回   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分           基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停赎回的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的赎回央求可能被断绝。   （2）减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分           基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情 形及模范。   在此情形下，投资东谈主的赎回对价可能减速支付。   （3）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分            基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金净值信息，可能对投资东谈主形成无法 赎回或减速支付赎回对价等影响。   （四）对 ETF 基金份额持有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金特有风险   标的指数并不行完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景色、 投资东谈主感情和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 想法的风险   手脚完全追踪标的指数阐发的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过失限度未达约 定想法。   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调理 中产生追踪偏离度与追踪过失；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等举止导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪过失；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调理投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；   （4）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过失；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的管聪敏力，例如追踪指数的 水平、手艺技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因艰难卖 空、对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   如因标的指数编制功令调理或其他因素导致本基金的追踪过失限度未达约 定想法，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之调理， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东谈主须承担此项调理带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会敷陈并疏辽阔理决议，如更换基金标的 指数、调理运作方式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调理运作方式、 与其他基金合并或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息恪守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与干系市集阐发有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 限度在一定边界内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募讲明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主在每一交往日开市前向深圳证券交往所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的机构 辩论并通过深圳证券交往所发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 辩论也可能出现过失。投资   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再合适证券交往所上市条件被隔绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前隔绝上市，导致基金份额不行陆续进行二级市集交往的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建设 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总边界进行限度，可能存在因达到当日申购边界上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额持有东谈主在淡薄赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值边界变化等因素调理最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总边界进行限度，可能存在因达到当日赎回边界上限而导致后续赎回失 败的风险。   如投资者提交什物赎回央求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如投资者提交场内赎回央求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现 金差额过火他对价。在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性 差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的普通进行将受影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分斟酌由此引 发的市集套利等举止对基金份额持有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金料理东谈主不行 保证极点情况下申购赎回清单标记建设的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或隔绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能调理结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交往所过火他代理机构。   （3）证券交往所、注册登记机构、基金托管东谈主过火他服务机构可能爽约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产扶植证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主收歇 风险、现款流权衡风险等与基础资产干系的风险；2）资产扶植证券信用增级措 施干系风险、资产扶植证券的利率风险、评级风险等与资产扶植证券干系的风险； 服务机构违法风险等与专项策划料理干系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、手艺风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适应的估值可能使基金资产靠近损失 风险。股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时间内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：   （1）投资风险，指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判 纰谬等导致基金资产损失的风险；   （2）合规风险，指由于违抗干系监管法则，从而受到监管部门处罚的风险， 主要包括业务超出监管机关礼貌边界、风险限度想法进取监管部门礼貌阀值等；   （3）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、业务功令调理、信 息手艺不行普通运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应 权益补偿及欠据用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现关键 事件、交往敌手方爽约、业务功令调理、信息手艺不行普通运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交往机制干系的风险可能奏凯或障碍成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交 易功令等各异带来的特有风险，包括不限于如下风险：   （1）股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限定为 20%，且新股 上市后的前 5 个交往日不建设涨跌幅限定，股价可能阐发出比 A 股其他板块更 为剧烈的波动；   （2）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法正 常成交的风险；   （3）退市风险。科创板施行比 A 股其他板块更为严格的退市圭臬，且退市 模范存在一定辞别，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金净值产生不利影 响；   （4）本基金投资聚合度相对较高的风险。因科创板上市公司交易模式、盈 利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从 而产生对基金净值不利的影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性料理实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的各异，对兼并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配覆按，并须实时存眷销 售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因手艺因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）    七、声明    以下为本基金标的指数- MSCI 中国 A 推动谈主民币 ESG 通用指数（MSCI China A RMB ESG Universal Index）的编制商发布的免责声明：    本基金并非由 MSCI Inc.（“MSCI”）、其任何附属企业、其任何信息提供者 或其他任何参与或与汇编、辩论或创设任何 MSCI 指数关联的任何第三方（合称 “MSCI 当事方”）赞助、认同、销售或扩充。MSCI 指数是 MSCI 的专属专有财 产。MSCI 和 MSCI 指数称号是 MSCI 或其附属企业的服务标记，而【被许可方】 经许可可为特定目的使用。任何 MSCI 当事方就对于向基金的一般性投资或向本 基金的特定性投资的可取性，或任何 MSCI 指数追踪相应股票市集阐发的智力， 对本基金的刊行方、通盘者、或任何其他个东谈主或实体齐不作任何昭示或表示的陈 述或保证。MSCI 或其附属企业是特定商标、服务标记以及商号的许可方，以及 MSCI 指数的许可方。MSCI 指数由 MSCI 确定、建构并辩论，但并不斟酌本基 金或本基金的刊行方或通盘者或任何其他个东谈主或实体。任何 MSCI 当事方均无义 务在确定、建构或辩论 MSCI 指数时斟酌本基金的刊行方或通盘者或任何其他个 东谈主或实体的需要。任何 MSCI 当事方均不负责亦未尝参与对本基金的刊行时间、 价钱或数目的确定，任何 MSCI 当事方也不负责亦未尝参与对本基金赎回的公式 或对价的确定或辩论。另外，任何 MSCI 当事方均不合本基金的刊行方或通盘者 或者其他与本基金的料理、营销或推出关联的任何个东谈主或实体承担任何义务或责 任。    固然 MSCI 应从 MSCI 以为可靠的来源得到包括于或使用于 MSCI 指数辩论 的信息，但任何 MSCI 当事方就任何 MSCI 指数或其中包括的任何数据的原创性、 准确性和/或竣工性齐不作任何保证或担保。任何 MSCI 当事方就本基金的刊行 方、本基金的通盘者或任何其他个东谈主或实体因使用任何 MSCI 指数或其中包括的 任何数据而得到的结果齐不作出任何昭示或表示的保证。任何 MSCI 当事方就任 何 MSCI 指数或其中包括的任何数据中的或与之关联的任何过失、松开或中断齐 不承担任何办事。另外，任何 MSCI 当事方均不就每一 MSCI 指数和其中包括的 任何数据的适销性以及允洽某一特定目的作出任何种类的任何昭示或表示的保 证，且 MSCI 当事方在此明确否定作出就此关联的任何保证。在不限定前述任何 礼貌的情况下，MSCI 当事方在职何情况下都不应就任何奏凯的、障碍的、特等    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 的、贬责性的、后果性的或任何其他毁伤（包括利润损失）承担任何办事，即使 其已经被文告该等毁伤的可能性。   本证券、居品或基金的购买方、销售方或持有者，或任何其他个东谈主或实体， 在未预先接洽 MSCI 以确定是否需要 MSCI 同意的情况下，不得使用或指称任何 MSCI 商号、商标或服务标记用于赞助、认同、营销或扩充该证券、居品或基金。 在未预先取得 MSCI 书面许可的情况下，任何个东谈主或实体在职何情况下都不得声 称与 MSCI 有任何干联关系。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第二十部分        基金的隔绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第二十一部分         基金合同内容摘要   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他合适条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并得到《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律举止；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律法则和干系证券交往所及注册登记机构干系业务功令 的礼貌以及本基金合同的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的功令；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此独处，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适应合理的措施使辩论基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌辩论并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联礼貌，履行信息败露及 敷陈义务；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法则礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在礼貌时间发出，况且 保证投资东谈主八成按照《基金合同》礼貌的时间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的举止承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 成效，基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股票的   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务功令》的礼貌处理；   （25）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金坚决的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主辩论的基金资产净值、基金份额净值及法律法 规礼貌的干系内容；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具看法，说 明基金料理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金料理东谈主有未施行《基金合同》礼貌的举止，还应当讲明基金托管东谈主是否选择 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府不低于法 律法则礼貌的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近拆伙、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）讲求阅读并校服《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈附近有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金到手召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的招引基金 的：   鉴于本基金和本基金的招引基金的干系性，招引基金的基金份额持有东谈主不错 凭所持有的招引基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会 并参与表决。在辩论参会份额和计票时，招引基金份额持有东谈附近有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，招引 基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的招引基金份额占联 接基金总份额的比例，辩论结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   招引基金的基金料理东谈主不应以招引基金的口头代表招引基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受招引基金的特 定基金份额持有东谈主的托福以招引基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   招引基金的基金料理东谈主代表招引基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先解任招引基金基金合同的约定召开招引基金的基金 份额持有东谈主大会，招引基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由招引基金的基金料理东谈主代表招引基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （三）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所隔绝 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》礼貌的边界内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交往所或中国证券登记结算有限办事公   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 司的干系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调理基金份额分类办法及功令；   （5）在对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的情况下，基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调理基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （7）在不违抗法律法则及对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提 下，基金料理东谈主、干系证券交往所、注册登记机构、销售机构调理关联基金认购、 申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的功令；   （8）在法律法则礼貌或中国证监会许可的边界内且对基金份额持有东谈主利益 无现实性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告淡薄提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、遏止。 益登记日。   （五）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和接洽东谈主、表决看法寄交的截止时间和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效能。   （六）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明注解合适法律法则、《基金合 同》和会议文告的礼貌，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈附近有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 阵势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 议文告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决看法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主奏凯出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主奏凯出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主奏凯出具表决看法或授权他东谈主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的托福东谈附近有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明注解符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额持有东谈主也不错接纳网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会附近东谈主按照下列第（九）条礼貌模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会附近东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会附近东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 附近大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表附近；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能附近大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的附近东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或附近基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以 卓著决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以卓著决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭证讲明注解，不然提交合适会议文告中礼貌的阐明基金份额持有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东谈主，口头合适会议文告礼貌的表决看法视为有 效表决，表决看法恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的附近 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的附近东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会附近东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议附近东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会附近东谈主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （十）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。   （十一）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等礼貌，但凡奏凯援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯 对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东谈主衔接的；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商处理，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有阻挡力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、勤奋、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管公约内容摘要   一、托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主: 周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：证监基字【1998】5 号   组织阵势：有限办事公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   策划边界：基金缔造、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：络续策划   （二）基金托管东谈主   称号：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时间：1987 年 4 月 20 日   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号   组织阵势：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：络续策划   策划边界：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金相差口；开展证券投   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘策划样子，开展策划活 动；照章须经批准的样子，经干系部门批准后依批准的内容开展策划举止；不得 从事本市产业政策遮拦和限定类样子的策划举止。）   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资举止诈骗监督权 资边界、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府扶植机构债券、中期单子、可调理债券（含分离交往可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产扶植证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具（但须合适中国证监会干系礼貌）。   本基金将根据法律法则的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   本基金种种资产的投资比例边界为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法则的礼貌而受限定的情形 除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行适应模范后，不错相应调理本基金的投资边界和投资比例礼貌。 资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产扶植证券的比例，不得进取 基金资产净值的 10%；    国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （3）本基金持有的沿途资产扶植证券，其市值不得进取基金资产净值的   （4）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产扶植证券的比例，不得超 过该资产扶植证券边界的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产扶植 证券，不得进取其种种资产扶植证券统统边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证 券。基金持有资产扶植证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应 在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交往，校服以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 辩论）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得进取上一交往日基金资产净值的 20%； 不低于交往保证金一倍的现款；   （10）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 其他有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，校服以下投资限定： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理礼貌》所述流动性受限证券的边界； 均辩论； 素甚而基金投资不合适上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进取基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并辩论；   （16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性 限定等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基 金料理东谈主应当在干系证券可交往的 10 个交往日内进行调理，但中国证监会礼貌 的特等情形除外。法律法则另有礼貌时，从其礼貌。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的礼貌施行。 遮拦举止进行监督：   根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，本基金遮拦从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不正大的证券交往举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌遮拦的其他举止。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准。 资限定进行监督：   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、现实 限度东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当合适基金的投资想法和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱施行。干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与败露。关键关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法则关联基金从事关联交往的礼貌，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他关键锐利关系的公司 名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、竣工性、全 面性。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日 内进行回函阐明已着名单的变更。名单变更时间以基金料理东谈主收到基金托管东谈主回 函阐明的时间为准。如果基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督经由，基金料理东谈主     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 仍违法进行交往，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担办事，基金托管东谈主 不承担任何损成仇办事。     若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律法则遮拦基金从事的交往 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主选择必要措施摧残该交往的发生， 若基金托管东谈主选择必要措施后仍无法摧残该交往发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会敷陈，由此形成的损成仇办事由基金料理东谈主承担。对于交往所场内已成交 的违法交往，基金托管东谈主应按干系法律法则和交往所功令的礼貌进行结算，同期 向中国证监会敷陈，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇办事。 与银行间债券市集进行监督：     （1）基金托管东谈主依据关联法律法则的礼貌和基金合同的约定对于基金料理 东谈主参与银行间债券市集交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。     基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业 圭臬的银行间债券市集交往敌手的名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中 约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内 回函阐明收到该名单。基金料理东谈主应按时或不按时对银行间债券市集现券及回购 交往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券市集交往敌手时须实时 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。 基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调理的名单动手成效，新名单生 效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照两边原定公约 进行结算。     如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券市集交往敌手 进行交往，应实时提醒基金料理东谈主毁灭交往，经提醒后基金料理东谈主仍施行交往并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。     （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间债券市集交往的交往方式的控 制     基金料理东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名 单中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东谈主发现基 金料理东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险限度的交往方式进行交往时，基金   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交往敌手再行确定交往方式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   （3）基金料理东谈主有办事限度交往敌手的资信风险。   基金料理东谈主按银行间债券市集的交往功令进行交往，并负责处理因交往敌手 不履行合同而形成的纠纷。若未践约的交往敌手在基金料理东谈主确定的时间内仍未 承担爽约办事过火他干系法律办事的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交往 敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇办事。   （1）基金投资流通受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的文告》等关联法律法则礼貌。流通受限证券指由《上市公 司证券刊行料理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券,不包括由于发布关键音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （2）基金料理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金料理东谈主应至少于初度施行投资指示之前 2 个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述尊府后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述尊府。   （3）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律 法则要求的关联必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应 至少于拟施行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主草率基金料理东谈主是否校服法律法则、投资决策经由、风险 限度轨制情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主认   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 为上述尊府不合适法律法则、投资决策经由、风险限度轨制的，有权要求基金管 理东谈主在投资流通受限证券前就以上事项进行调理，不然，基金托管东谈主有权断绝执 行关联指示。因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权敷陈中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担相应办事。   （1）基金料理东谈主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东谈主须根据法律、 法则、监管部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单子的风险限度轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金料理 东谈主投资中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如将来关联监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另 有礼貌的，从其约定。   （3）基金托管东谈主有权监督基金料理东谈主在干系基金投资中期单子时的法律法 规校服情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、 比例限定的施行情况。基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项违抗法律法则和基 金合同以及本公约的礼貌，应实时以书面阵势文告基金料理东谈主纠正。基金料理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主应按干系托管公约要求 向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文告县项进 行复查,督促基金料理东谈主改正。如果基金料理东谈主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。如果基金托管东谈主未能依照现行法律法则、监管规 定、基金合同及本公约的约定切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 东谈主应许担相应办事。 遴聘进款银行进行监督：   基金投资银行按时进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的礼貌及基金合同的 约定，确定合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否合适关联礼貌进行监督。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本基金投资银行进款应合适如下礼貌：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据干系礼貌，就本基金银行进款业务另 行坚决书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与 施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结 算等的各项礼貌。   基金托管东谈主对基金料理东谈主遴聘进款银行的监督应依据基金料理东谈主向基金托 管东谈主提供的合适条件的进款银行的名单施行，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权断绝施行。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东谈主。 备手艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，有用防卫和限度风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主业务进行监督和核查的关联措施 净值辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监 督和核查。 合同、本公约过火他关联礼貌时，应实时以书面阵势文告基金料理东谈主限期纠正， 基金料理东谈主收到文告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主 发出回函，进行解释或举证。      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。 基金合同约定的，应当断绝施行，立即文告基金料理东谈主。 行政法则和其他关联礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 并实时向中国证监会敷陈，基金料理东谈主应照章承担相应办事。 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金 托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东谈主应积极配 合提供干系数据尊府和轨制等。 同期文告基金料理东谈主限期纠正。 督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 恐怖融资、扩散融资等犯法犯警举止；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责 访谒，提供信得过、准确、竣工客户尊府，校服基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资相 关料理礼貌。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按 照中国东谈主民银行反洗钱监管礼貌选择必要管控措施。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主辩论的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 账料理、未施行或无故蔓延施行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他关联礼貌时，基金料理东谈主应实时以书 面阵势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书 面阵势向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金料理东谈主应敷陈中国证监 会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违法举止，应立即敷陈中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交 干系尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在礼貌时间内回应基 金料理东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无正大情理，断绝、艰苦基金料理东谈主根据本公约礼貌诈骗 监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经 基金料理东谈主淡薄警戒仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 公约约定及基金料理东谈主的正大指示外，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财 产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与独 立。 基金财产，如有特等情况两边可另行协商处理。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金资产。   （二）召募资金的验资 理东谈主或基金料理东谈主托福的登记机构开立并料理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、 《运作办法》等关联礼貌后，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金 划入基金托管东谈主为本基金开立的资产托管专户中，注册登记机构应将网下股票认 购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托 管东谈主在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金料理东谈主应聘用合适《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资 敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻。   （三）基金的银行账户的开立和料理 基金料理东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、保 管和使用。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的关联礼貌。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理 办事公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 分公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 管东谈主和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由 基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，底本由基金托管东谈主看护，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本公约成效之后，本基金被允许从事合适法律法则礼貌和基金合同约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协 助托管东谈主根据关联法律法则的礼貌和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按 关联功令使用并料理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示 办理。属于基金托管东谈主限度下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有 效限度的证券不承担看护办事。   （八）与基金财产关联的关键合同的看护   与基金财产关联的关键合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的与基金关联的关键合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金料理东谈主保 管。基金料理东谈主在代表基金签署与基金关联的关键合同期应保证基金一方持有两 份以上的底本原件，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。 基金料理东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部 门，看护期限不低于法律法则礼貌的最低期限。对于无法取得二份以上的底本的， 基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或 未在合同约定边界内，合同原件不得升沉，由基金料理东谈主看护。   五、基金资产净值辩论和司帐核算   （一）基金资产净值的辩论、复核的时间和模范 是指辩论日基金资产净值除以该辩论日基金份额总份额后的数值。基金份额净值 的辩论保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另 有礼貌的，从其礼貌。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指引》过火他法律、法则的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基 金料理东谈主负责辩论，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个办事日交往末端后计 算当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值辩论结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对 基金净值赐与公布。 审查基金料理东谈主辩论的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金料理东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的看法，按照基金料理东谈主对基金净值信息的辩论结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的关键事件的，可参考类似投资品种的现行市价及关键变化因素，调理 最近交往市价，确定公允价钱。 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估 值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 用估值手艺确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价值，应络续评 估上述作念法的适应性，并在情况发生改造时作念出适应调理。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调理的报价手脚估值日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调理， 阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则接纳 估值手艺确定公允价值。 通过巨额交往取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌确定公允价值。   （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （6）因持有股票而享有的配股权，接纳估值手艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交往日结 算价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的 干系礼貌进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票施行，国度 有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的看法，按照      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 基金料理东谈主对基金净值信息的辩论结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理 东谈主对不应由其承担的办事，有权向罪过东谈主追偿。 阐明后公告的，由此形成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法则的礼貌对投资 东谈主或基金支付抵偿金，就现实向投资东谈主或基金支付的抵偿金额，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。 施后仍不行发现该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值辩论过失形成投 资东谈主或基金的损失，以及由此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值辩论 顺延过失而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责赔 偿。 机构等发送的数据过失或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然 已经选择必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该过失而形成的基金 资产估值过失，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极选择必要的措施减轻或扬弃由此形成的影响。 干系各方应本着勤奋尽责的立场再行辩论查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金料理东谈主的辩论结果为准对外公布，由此形成的损失由基金料理东谈主承担抵偿责 任，基金托管东谈主不负抵偿办事。   （四）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独连忙建设、登录和看护本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。 实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的辩论和公告的，以基 金料理东谈主的账册为准。   （五）基金招募讲明书、按时敷陈的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。    《基金合同》成效后，基金招募讲明书的信息发生关键变更的，基金料理 东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基 金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。基金料理东谈主在季度末端之日起 15 个办事日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年末端之日起两个月内完成中期敷陈编制并 公告；在每年末端之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。 金托管东谈主应当在收到敷陈之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到敷陈 之日起 7 个办事日内完成基金季度敷陈的复核；在收到敷陈之日起 20 日内完成 基金中期敷陈的复核；在收到敷陈之日起 30 日内完成基金年度敷陈的复核。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度关联礼貌为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时提 示。   （六）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商一      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号） 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   六、基金份额持有东谈主名册的看护   （一）基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，基 金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指 令编制和看护，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系功令分别看护基金份额 持有东谈主名册。看护方式不错接纳电子或文档的阵势。看护期限不低于法律法则规 定的最低期限。   （三）基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主按时或不按时提交基金份额持有东谈主 名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。基金托管东谈主不错接纳电子或文档的阵势妥善看护基金份额持有东谈主名册，保 存期限不低于法律法则礼貌的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持 有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。   （四）若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有 东谈主名册，应按关联法则礼貌各自承担相应的办事。   七、争议处理方式   （一）本公约及本公约项下各方的权利和义务适用中华东谈主民共和国法律（为 本公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国法律解 释。   （二）凡因本公约产生的及与本公约关联的争议，两边均应协商处理；协商 不成的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲 裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事东谈主均具有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、勤奋、尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   八、基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与隔绝      国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。本公约的变更报中国证监会备 案。   发生以下情况，本公约隔绝：   （1）基金合同隔绝；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被毁灭、收歇或由其他基金托管东谈主领受基金资 产；   （3）基金料理东谈主拆伙、照章被毁灭、收歇或由其他基金料理东谈主领受基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同礼貌的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈附近有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在礼貌网站上，并将计帐敷陈领导性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则礼貌的最 低期限。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额持有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务样子。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式淡薄商量、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主按时或不按时向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 接洽基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领路了本招募讲明书。     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              第二十四部分         其他应败露事项            公告称号                     败露媒介            日历 国泰基金料理有限公司对于公司股权变更的公                                   《中国证券报》         2024/12/7 告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分基金改聘                                   《中国证券报》         2024/12/24 司帐师事务所的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交往型开             《中国证券报》、                                         《上 放式基金新增华西证券股份有限公司为一级交             海证券报》、                                       《证券时        2025/1/10 易商的公告                            报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交往型开             《中国证券报》、                                         《上 放式基金新增中航证券有限公司为一级交往商             海证券报》、                                       《证券时        2025/1/23 的公告                              报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交往型开             《中国证券报》、                                         《上 放式基金新增江海证券有限公司为一级交往商             海证券报》、                                       《证券时        2025/2/14 的公告                              报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交往型开             《中国证券报》、                                         《上 放式基金新增开源证券股份有限公司为一级交             海证券报》、                                       《证券时        2025/4/18 易商的公告                            报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于调理证券投资基金                                    《证券时报》         2025/4/23 主流动性服务商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交往型开 《中国证券报》、                             《上 放式基金新增瑞银证券有限办事公司为一级交 海证券报》、                           《证券时                    2025/5/16 易商的公告                报》、《证券日报》 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放                                    《证券时报》         2025/5/19 式指数证券投资基金新增流动性服务商的公告 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放                                    《证券时报》         2025/5/22 式指数证券投资基金新增流动性服务商的公告 对于以通信方式召建国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金基金份额               《证券时报》         2025/5/23 持有东谈主大会的公告 对于以通信方式召建国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金基金份额               《证券时报》         2025/5/24 持有东谈主大会的第一次领导性公告 对于以通信方式召建国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金基金份额               《证券时报》         2025/5/26 持有东谈主大会的第二次领导性公告 对于以通信方式召建国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金基金份额               《证券时报》         2025/5/27 持有东谈主大会的第三次领导性公告 国泰基金料理有限公司高档料理东谈主员变更公告              《中国证券报》         2025/5/30     国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2025 年第一号）              公告称号                   败露媒介            日历 对于国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放 式指数证券投资基金基金份额持有东谈主大司帐票               《证券时报》         2025/6/24 日停牌的领导性公告 国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指 数证券投资基金基金份额持有东谈主大会表决结果               《证券时报》         2025/6/25 暨决议成效的公告 国泰基金料理有限公司对于指定证券投资基金 《中国证券报》、                             《证 主流动性服务商的公告             券时报》   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第二号）      第二十五部分         招募讲明书存放过火查阅方式   本招募讲明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件， 但应以招募讲明书底本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交往型绽放式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第二号）                  第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰MSCI中国A股ESG通用交往型绽放式指数证券 投资基金注册的批复文献   二、    《国泰MSCI中国A股ESG通用交往型绽放式指数证券投资基金基金合同》   三、    《国泰MSCI中国A股ESG通用交往型绽放式指数证券投资基金托管公约》   四、法律看法书   五、基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                       国泰基金料理有限公司                                    二零二五年十一月二十七日

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