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国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数   证券投资基金更新招募说明书     （2025 年第一号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司    基金托管东说念主：中泰证券股份有限公司                          国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                 目               录           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                          伏击指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    在深圳证券交游所创业板上市交游且知附近列条件的整个 A 股：    ①非 ST、*ST 股票；    ②上市期间高出 6 个月；    ③公司最近一年无紧要违纪、财务申报无紧要问题；    ④公司最近一年酌量无极端、无紧要亏欠；    ⑤窥探期内股价无极端波动；    ⑥公司业务波及存算和蚁集开辟、数据和软件服务、场景应用等东说念主工智能相 关范围。    （2）选样方法    最初，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；其次，剔除最近半年 A 股日均成交金额排行后 10%的股票；然后，对 选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，及第前 50 名 股票行为指数样本股。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分筹商自身的风险承受才气，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤独决策。投资东说念主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、治理风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离及追踪过错禁止未达约定主义的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计弱点的风险、基金退市 风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额合手有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征树立风险、操作或 本事风险、套利风险、第三方机构服务的风险、投资资产支合手证券的风险、投资 股指期货的风险、投资国债期货的风险、投资股票期权的风险、投资存托凭证的 风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金可投资资产支合手证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产支合手 证券联系的风险、与专项打算治理联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操魄力险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括市集风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操魄力险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制联系的风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才气及限定交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略， 追踪创业板东说念主工智能指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险 收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府概要等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其明天发达。基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金治理东说念主依照恪称职守、素养信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合申报为 2025 年 3 季度申报，净值发达数据截止 日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有 说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本申报中财务 数据未经审计）       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息显露治理办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》                      （以下简称“《流动性风险治理      《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》 章程》”）、                           （以下简 称“《指数基金引导》”）和其他联系法律法例以及《国泰创业板东说念主工智能交游型 灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金治理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 工智能交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 数证券投资基金招募说明书》过火更新 资基金基金居品贵府概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对当时常作念出的改造     《信息显露办法》：指《公开召募证券投资基金信息显露治理办法》及颁 布机关对当时常作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 当时常作念出的改造     《流动性风险治理章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 治理章程》及颁布机关对当时常作念出的改造       《指数基金引导》：指《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数 基金引导》及颁布机关对当时常作念出的改造 申购赎回实施详情》界说的“交游型灵通式基金”，简称“ETF” 标相似，给与灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 基金治理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构          国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 由基金治理东说念主指定的，在基金合同见效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证据、 计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户 等 结算有限职责公司，基金治理东说念主也不错自行或录用其他机构担任登记机构 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 灵通日       《业务法则》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金治理有限公司、基金销售机构的联系业务法则和章程过火时常改造 请购买基金份额的步履         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 步履 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 过火明天可能发生的变更 股，何况按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目狡计 当日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额合手有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息显露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  第三部分      基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立期间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   研究东说念主：辛怡   研究电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：                激动称呼                 股权比例         中国建银投资有限职责公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大国际控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国栽种银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。                                            （国 务院农村综合窜改服务小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费窜改服务小组办公室（国务院农村综合窜改服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇            国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力 集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财 务有限公司任财务部办事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部 任成本电价处办事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国 电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主合手服务）、总司理、党组副布告。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 党组副布告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经 理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今， 在国网英大国际控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计 中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国栽种银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、董事、代任督察长。   吴群，孤独董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，治理接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主合手服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，教育。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教育、副教育、教育、博导、系主任、副院长（主合手服务）。   封晓骏，孤独董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在 江苏省泰兴市外经委服务，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业） 外贸公司服务，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务 所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东说念主。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律参谋人， 市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘教育，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海国际经济贸易仲 裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任， 年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律参谋人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾 问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律参谋人。2025 年 6 月起任公司孤独董事。   徐晓东，孤独董事，博士研究生，教育。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华 南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲 师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学司帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与治理学院副教育、教育、博导，其中   钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、吉利养老险等公司。 监。2025 年 11 月起任公司职工董事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限职责        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息本事部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   麻绎文，硕士研究生，5 年证券基金从业经历。2020 年 6 月加入国泰基金， 历任助理量化研究员、量化研究员、基金司理助理。2023 年 8 月起兼任国泰中 证有色金属交游型灵通式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰中证 2000 交游 型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证全指集成 电路交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰上证 科创板 100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式蚁合基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交游型灵通式指数证券投资基金和 国泰上证国有企业红利交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 7 月起兼任国泰中证港股通高股息投资交游型灵通式指数证券投资基金的基金经 理，2024 年 9 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金 发起式蚁合基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰创业板 50 交游型灵通式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 2 月起兼任国泰富时中国 A 股摆脱现款 流聚焦交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2025 年 3 月起兼任国泰上 证科创板综合交游型灵通式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交游型灵通 式指数证券投资基金和国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金的 基金司理，2025 年 4 月起兼任国泰创业板医药卫生交游型灵通式指数证券投资 基金的基金司理，2025 年 5 月起兼任国泰创业板新动力交游型灵通式指数证券 投资基金的基金司理，2025 年 7 月起兼任国泰上证科创板翻新药交游型灵通式 指数证券投资基金的基金司理，2025 年 9 月起兼任国泰上证科创板东说念主工智能交 易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资治理联系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司投资研究部门冷漠的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门冷漠的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：李昇，简历同上   实践委员：张玮，简历同上   委员：   梁杏，总司理助理、量化投资部总监   胡松，待业金及专户投资部总监   索峰，皆备收益投资部总监   何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主   叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主   曾辉，FOF 投资部副总监   朱丹，国际业务部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额合手有东说念主大会；         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他法律步履；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面禁止轨制，采取有用措施，注意违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取有用措施，注意下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会羁系的其他步履。 家联系法律、法例及行业模范，素养信用、远程尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪酌量；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）故意损伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、铺张权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，显露在职职期间明察的联系证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 联系的交游行径；   （8）违反证券交游场地业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 扯后腿市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息显露和告白中故意含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会羁系的步履。 度，采取有用措施，注意违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资打算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事联系的交游行径；   六、基金治理东说念主里面禁止轨制   基金治理东说念主为注意和化解酌量运作中濒临的风险，保证酌量行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作模范与禁止措施，形成了 公司圆善的里面禁止体系，并通过相应的具体业务禁止经过来严格实施。   为保证里面禁止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并迎阿业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面禁止轨制进 行实时的更新和诊疗，以适当公司酌量行径的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司酌量运作正当合规，形成称职酌量、模范运作的酌量理念；   （2）注意和化解风险，擢升酌量治理效益，确保公司酌量的稳健运行和受 托资产的安全圆善，终了公司合手续、判辨、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息真实凿、准确、圆善、实时；         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）珍爱公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面禁止应遮蔽公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等整个业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面禁止轨制，公司全体职工 必须极力于珍爱里面禁止轨制的有用实践。   （3）彼此孤独和制约原则。公司根据业务的需要树立相对孤独的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制约。里面禁止的检 查评价部门必须孤独于各业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面禁止应根据公司酌量业务发展、新址品的开发、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时诊疗和完善，以保证里面禁止的 有用性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上防碍，对伏击业务树立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的酌量治理方法裁减运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的禁止成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤独董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德教育和风险不雅念，形成了诚信为 本和稳健酌量的企业文化。公司董事会对里面禁止原则进行率领，对公司建立内 部禁止系统和救助其有用性承担最终职责；公司酌量治理层对里面禁止进行管 理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险禁止职责，既相 互孤独，又彼此互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险禁止体系。   （2）公司依据自身酌量特色建立了包括各岗亭以主义职责制自控、联系部 门和岗亭之间彼此制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 员具备与岗亭要求相适当的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的主义和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险禁止模范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险禁止经过，并在施行业务中加以禁止。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权圭臬和经过，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐禁止，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务模范、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账治理，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确折柳各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东说念主员的相通。伏击 业务部门和岗亭进行物理防碍。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和调换机制，明确申报机制旅途和业务 陈述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，终了自下而 上的实时申报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立圆善的研究治理、投资决策和交游治理等轨制体系，以 终了投资治理业务禁止。   （11）公司制定例范的信息显露治理办法，不休优化完善机制经过，确保公 开显露信息真实凿、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面禁止建立与实施情况进行监督搜检，评价里面禁止的有用 性，发现里面禁止裂缝，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按期或不按期检 查里面禁止轨制的实践情况，确保公司各项酌量治理行径的有用运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面禁止轨制的显露确凿、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据市集变化和业务发展不休完善里面禁止轨制，切实珍爱基金份额合手有东说念主 的正当权益。           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                    第四部分     基金托管东说念主     一、基金托管情面况     （一）基金托管东说念主概况     称呼：中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市经十路 7000 号汉峪金融商务中心五区 3 号楼 35 层     法定代表东说念主：王洪     成立期间：2001 年 05 月 15 日     组织面容：股份有限公司     注册老本：692166.325600 万东说念主民币     存续期间：合手续酌量     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2015]3037 号     研究东说念主：邵东     电话：0531-68889184     中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是 宇宙大型综合类上市券商（股票代码：600918），在宇宙 28 个省市自治区设有 泰国际、中泰资管、中泰创投、皆鲁股交、万家基金、中泰物业，形成了证券、 期货、基金、投资等各项业务皆头并进的发展模式。     中泰证券主要酌量证券经纪、承销与保荐、投资接头、证券自营、财务参谋人、 融资融券、基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。松手 2025 年 6 月 30 日，公司服务钞票治理客户高出 1030 万户，治理客户资产 1.41 万亿 元。公司贯穿 4 年股权承销单数保合手市集前 10 位，是全市集投行业务质料、债 券业务执业质料同期获取 A 类评价的 8 家券商之一。     （二）主要东说念主员情况     松手 2025 年 10 月 9 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共树立了五个业 务中心（居品治理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 务中心）、四个业务团队（本事支合手团队、内控治理团队、研究发展团队和综合 治理团队），部门东说念主员共计 96 东说念主。其中，主要负责基金托管业务联系法子的是托 管服务中心，托管服务中心当今职工 26 东说念主，树立了估值核算岗、信息显露岗、 投资监督岗、账户治理岗、资金交收岗、投资计帐岗等岗亭，对伏击岗亭建立了 轮岗与备岗机制。   （三）基金托管业务酌量情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日肃穆获取公募基金托管阅历。 中泰证券在获取公募基金托管阅历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业 创收的同期也积存了业务造就，不休完善业务经过，为公募基金托管业务的上线 夯实业务基础，并胜仗开展了多只公募基金托管业务和营业银行搭理居品托管业 务。现托管居品类型已包括公募基金、银行搭理、券商资管、期货资管、基金专 户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。   二、基金托管东说念主的里面禁止轨制   中泰证券托管部严格遵照国度法律法例和监管机构的联系章程，针对基金托 管业务建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止体系，极力注意和化解 托管业务风险，确保托管业务的稳健运行和受托资产的安全圆善，确保信息显露 真实凿、准确、圆善、实时，保护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结 构树立遵照职责明确、彼此制约的原则。各岗亭有明确的职责单干，严格按照制 度经过进行业务操作。主要采取以下里面禁止措施： 经过进行了明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面禁止的有用性。 证券作念市、资产治理、投资银行、研究接头、居品销售、另类投资等可能存在利 益打破业务之间在机构、东说念主员、信息、资金、账户、核算等方面彼此孤独，防碍 业务风险，切实注意利益打破和利益运送。 音、摄像、门禁等本事妙技强化里面禁止。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 急等特别事件，严格按照中泰证券紧要事项申报机制处理。 则及公司轨制章程，对托管业务里面治理情况进行搜检、审核、评价。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金治理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资限定等情况进行监督，对犯警违纪步履实时给予风险指示， 要求其限期纠正，按章程申报联系监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算 服务法子，对基金治理东说念主发送的投资指示、各项用度的索要与开支情况进行监督。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或投资运作违反法律法例、基金合同 和托管条约的章程，应实时以书面面容文书基金治理东说念主限期纠正，并按章程申报 联系监管机构。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到文书后应不才一服务日前实时查对并以书面面容给基金托管东说念主回函，就 基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及整改期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在上述章程 期限内纠正的，基金托管东说念主有权申报联系监管机构。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系章程，或 者违反基金合同约定的，应当断绝实践，独立即文书基金治理东说念主实时改正。如基 金治理东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权申报联系监管机构。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游模范已经见效的指示违反法律、行政法 规和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金治理东说念主，并及 时向联系监管机构申报。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第五部分   联系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金治理东说念主网站。基金治理东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金治理东说念主网站上公示。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  研究东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  研究电话：021-31358666  传真：021-31358600  研究东说念主：丁媛  承办讼师：丁媛、高妍斐  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特别等闲合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  实践事务合伙东说念主：邹俊  研究电话：021-22122888  传真：021-62881889  研究东说念主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、叶凯韵       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系章程，并经中国证监会证监许可【2024】1866 号文（《对于准予国泰 创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金治理东说念主网站或联系公告。   投资东说念主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金治理东说念主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金治理东说念主不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。   得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、召募场地   投资东说念主应当在基金治理东说念主过火指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金治理东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和研究方式，请参见基金份额发售公告、基金治理东说念主网站或联系公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实采纳到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由于投资东说念主 邪恶而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户 交游所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或深圳证券交游所证券投资基金 账户（以下简称“证券投资基金账户”）。   （1）已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主不消再办理开户手续。   （2）尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前合手身份 阐述文献到中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司的开户代理机构办理深 圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。联系开设深圳 A 股账户和证券投 资基金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详确接头联系章程。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳 A 股账户 或证券投资基金账户；证券投资基金账户只可进行本基金基金份额的网上现款认 购、网下现款认购和二级市集交游。   （2）如投资东说念主以深圳证券交游所上市交游的本基金标的指数成份股或备选 成份股进行网下股票认购的，应开立并使用深圳 A 股账户。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   八、认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：          认购份额（S）                认购费率           S          S≥100万份            按笔收取，100元/笔   基金治理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金治理 东说念主理理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 计认购范围莫得限定，但法律法例、监管要求或本基金发售范围禁止决议另有规 定的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，申报提交后不得废除，仍是 申报，认购资金即被冻结。 算交收。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购佣 金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额合手有东说念主整个。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。利息折         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   利息折算的份额＝利息/认购价钱   例：某投资东说念主到某发售代理机构认购 10,000 份本基金，假定该发售代理机 构证据的佣金比率为 0.80%，则投资东说念主需支付的认购佣金和需准备的认购金额计 算如下：   认购佣金＝1.00×10,000×0.80%＝80.00 元   认购金额＝1.00×10,000×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   即投资东说念主需准备 10,080.00 元资金，方可认购到 10,000 份本基金基金份额。 假如该笔认购金额产生利息 10 元，则投资者可得 10,010 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东说念主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购 范围莫得限定，但法律法例、监管要求或本基金发售范围禁止决议另有章程的除 外。 金，办理认购手续。网下现款认购苦求提交后在销售机构章程的期间之后不得撤 销。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 登记机构联系章程进行有用认购款项的计帐交收。   （1）通过基金治理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求， 认购用度和认购金额的狡计如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）          国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金治理东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式支付认购用度。   通过基金治理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东说念主整个，其中利息转份额以基金治理东说念主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东说念主到基金治理东说念主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东说念主 若 通 过 基 金 管 理 东说念主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求， 认购佣金和认购金额的狡计同通过发售代理机构进行网上现款认购的狡计。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购 过火指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告或联系公告）。投 资东说念主不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求或 本基金发售范围禁止决议另有章程的除外。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票，办理认购手续。网下股票认购苦求提交后如需废除以销售机构的章程为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金治理东说念主可根据网下股票认购入手日前 3 个月 个股的交游量、价钱波动过火他极端情况，决定是否对个股认购范围进行限定， 并在网下股票认购入手日前公告限定认购范围的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端，或认购 申报数目极端的个股，或长期停牌、通顺（减合手）受限或存在其他极端情况的个 股，或其他基金治理东说念主以为应当断绝的情形，基金治理东说念主可不经公告，沿路或部 分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得合手有的标的指数成份股，将不成用于认购本 基金。 证据各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金治理东说念主提供的证据 数据，将投资东说念主苦求认购的股票过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支 付佣金的，基金治理东说念主根据发售代理机构提供的数据狡计投资东说念主应以基金份额方 式支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的 基金份额。登记机构根据基金治理东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资 者认购份额的入手登记，并根据基金治理东说念主证据的有用认购苦求股票数据，按照 交游所和登记机构的法则和经过，最终将投资东说念主苦求认购的股票过户到本基金在 深圳开立的证券账户。   投资东说念主的认购份额＝   其中，   （1）i 代表投资东说念主提交认购苦求的第 i 只股票，n 代表投资东说念主提交的股票总 只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的苦求，则 n＝1。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金治理东说念主根据证 券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数狡计，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计 算最近一个交游日的均价行为狡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东说念主获取了相应的权 益，基金治理东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“有用认购数目”是指由基金治理东说念主证据的并由登记机构完成计帐交收 的股票股数。其中： 狡计方式详见届时联系公告。   如果投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金治理东说念主可证据的认购数目上 限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例证据。对于基金治理东说念主未证据的认购        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法实践，基金治理东说念主将根据登记机构证据的施行过户数据对投资东说念主 的有用认购数目进行相应诊疗。 许的条件下，投资者可选拔以现款或基金份额的方式支付认购佣金。   （1）投资者选拔以现款方式支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公 式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额=认购份额   （2）投资者选拔以基金份额方式支付佣金的，基金治理东说念主根据发售代理机 构提供的数据狡计投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣 金和可得到的基金份额按以下公式狡计：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额发售面值 并实时履行因股票认购导致的股份减合手所波及的信息显露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法则为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额合手有东说念主整个。投资东说念主以股票认购的，认购股票由联系机 构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据联系法则办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不 得动用。召募的股票按照交游所和登记机构的法则和经过办理股票的冻结和过      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 户。   基金召募期间的信息显露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金 财产中列支。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同于 2025 年 3 月 26 日肃穆见效。自基金合同见效日起，本基 金治理东说念主肃穆入手治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期申报中给予 显露；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会申报并冷漠科罚决议，如合手续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的期间   基金治理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息显露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无本色性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本色性影响），无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如明天本基金增多基金份额的类别，基金治理东说念主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折 算。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特别情况无法办理，基 金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券交 易所证券投资基金上市法则》向深圳证券交游所苦求基金份额上市：   根据联系章程，本基金基金合同见效后，具备上市条件，于 2025 年 4 月 7 日起在深圳证券交游所上市交游（二级市集交游代码：159388）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须遵照《深圳证券交游所证 券投资基金上市法则》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》，以及《深圳证券交游所交游法则》等联系章程。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等按照《基金法》和联系 法律法例以及《深圳证券交游所证券投资基金上市法则》等联系业务法则、文书、 引导、指南等联系章程实践。   若本基金发生深圳证券交游所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应 当隔断上市的情形时，本基金可在履行允洽模范后由交游型灵通式指数基金变更 为追踪统一标的指数的非上市的灵通式指数基金，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议，届时基金治理东说念主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务法则， 基金变更的具体安排见基金治理东说念主届时发布的联系公告。若届时本基金治理东说念主已 有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金治理东说念主将本着珍爱基金份额合手有东说念主 正当权益的原则，经履行联系模范后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数 行为标的指数。具体情况见基金治理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主录用的机构 狡计并通过深圳证券交游所发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 羁系现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交游场地上市交游，而无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券交游所对基金上市交 易的法则等联系章程进行诊疗的，基金合同相应给予修改，并按照新章程实践， 且此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主 在基金治理东说念主网站或联系公告列示，基金治理东说念主可依据施行情况诊疗申购赎回代 理券商。   在明天条件允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理期间及办理方式基金治理东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的灵通日及期间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为深圳证券交游 所的平时交游日的交游期间，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特别情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通期间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息显露办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2025 年 4 月 7 日起入手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金治理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，或依据深圳证券交游所或登记机构联系法则过火时常更新，对上述 原则进行诊疗。基金治理东说念主必须在新法则入手实施前依照《信息显露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的模范，在灵通日的具 体业务办理期间内冷漠申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额合手有东说念主提交赎回苦求时，必须合手有富余的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理期间、处理法则等在遵照基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   平时情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供得当要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额合手有东说念主合手有的得当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的得当要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询联系苦求 的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用深圳证券交游所、登记机构的联系章程和参与各方联系 条约过火时常改造的联系章程。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日 内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与组合证券交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日内办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主 和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金治理东说念主在计帐交收时发生不成平时践约的情形，则依据 联系业务法则和参与各方联系条约过火时常改造的联系章程进行处理。   如果联系证券交游所或登记机构的联系业务法则发生变更，则按最新法则办 理，并在招募说明书或联系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理法则等 进行诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金治理东说念主确定和诊疗，具体请参考届时发布的联系公告或申 购赎回清单。基金治理东说念主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，诊疗最 小申购、赎回单元。 模或赎回总范围进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊疗申购和赎回的数额限定。基金治理东说念主必须在诊疗实施前依照 《信息显露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的对价和用度        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特别情况，经履行允洽模范，不错允洽延 迟狡计或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份额数额确定。 交游所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。 以在不违反联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的狡计和公告期间进行诊疗并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额 净值过火他联系内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数 狡计方法并适用于本基金的，则按照新的法则实践。   组合证券是指基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。  （1）现款替代分为 3 种类型：羁系现款替代（标记为“羁系”）、不错现款替 代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   羁系现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为沿路或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 行为替代。  （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金治理东说念主以为不错适用的其他情形。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊疗的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书章程的参考价钱 为准。   “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价 的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券平时交游后买入，而 施行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代 金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的施行成本，则基金治理东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部分证券的施行成 本，则基金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东说念主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的纵情数目被 替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的纵情成交价。基金管 理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何 买入证券的操作，基金治理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集流 动性不及、本事系统无法终了以及基金治理东说念主以为不应买入的其他情形。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券 平时交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2 日后 2 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日）内， 基金治理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系机构，完成联系款项的 计帐交收。如遇特别情况，基金治理东说念主有权延后发送数据并蔓延交收联系款项。   ④替代限定：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪过错，基金治理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例算计不得高出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例狡计方式发生变化，以深圳证券交游所通 知章程的现款替代比例为准。  （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金 治理东说念主出于保护合手有东说念主利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主狡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中羁系 现款替代成份证券的数目与相应证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指 数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元诊疗见效日，则 T 日预估现款部分的 狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据诊疗前后最 小申购赎回单元按比例狡计。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中羁系现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额合手有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额合手有东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。   申购赎回清单的格式例如如下：        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金 基金治理公司称呼       国泰基金治理有限公司 基金代码           XXX 标的指数代码         XXX 基金类型           本市集 ETF   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                    XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                        XXX 不错现款替代比例上限                          XXX 是否需要公布 IOPV                         是 最小申购赎回单元（单元：份）                      XXX 最小申购赎回单元现款红利（单元：元）                  XXX 申购赎回组合证券只数                          XXX 沿路申购赎回组合证券只数                        XXX 是否灵通申购                              XXX 是否灵通赎回                              XXX 本日净申购的基金份额上限                        XXX 本日净赎回的基金份额上限                        XXX 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  XXX 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  XXX 本日累计可申购的基金份额上限                      XXX 本日累计可赎回的基金份额上限                      XXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                XXX 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                XXX                国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         成份股信息内容：                          申购现款        赎回现款          赎回替代   挂牌市 证券     证券    股份    现款替                      申购替代                          替代保证        替代保证           金额     场 代码     简称    数目    代标记                       金额                           金率          金率 XXX    XXX   XXX   XXX    XXX         XXX   XXX    XXX     XXX         说明：此处为示例。         申购赎回清单的格式可根据深圳证券交游所的施行情况相应诊疗，具体内容       以基金治理东说念主届时在网站上公布的施行内容为准。         八、断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：       投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的       活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托       管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。       易期间非平时停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金治理东说念主无法狡计       当日基金资产净值或无法进行证券交游。       场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现       有基金份额合手有东说念主利益的情形。       购赎回清单编制弱点或基金份额参考净值狡计弱点。       机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因极端       情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金治理东说念主无法预念念       并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、       数据弱点等。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停申购时， 基金治理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时， 基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回对价： 基金份额合手有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金治理东说念主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回对价。 易期间非平时停市），可能影响本基金的投资运作，或导致基金治理东说念主无法狡计 当日基金资产净值或无法进行证券交游。 购赎回清单编制弱点或基金份额参考净值狡计弱点。 机构等因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金治理东说念主无法预念念 并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、 数据弱点等。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生上述第 6 项之外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金治理东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金治理东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况舍弃时， 基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金份额的转托管、非交游过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据联系法律法例过火业务法则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚集申购和其他服务 无本色性不利影响的前提下，基金治理东说念主不错制定聚集申购业务的联系法则。 的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额合手有东说念主大会。场外申购赎回的具体办 理方式等联系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 取申购用度。 份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申 购方式入手实践前另行公告。 益无本色性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式入手实践前给予公告。 两边需签订书面录用代理条约。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金计帐交收与登记模式的诊疗或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司诊疗现有的计帐交收 与登记模式、申购赎回方式，或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回方式，本基金治理东说念主有权诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   十五、在不违反法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金治理东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，也 可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息显露办法》的联系规 定在章程媒介公告。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主义   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、所在政府债券、 政府支合手机构债券、中期单子、可诊疗债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支合手证券、同行存单、银行存 款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种或变更投资 比例限定，基金治理东说念主在履行允洽模范后，不错相应诊疗本基金的投资范围及投 资比例章程。   三、投资策略   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的诊疗。但因特别 情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱通顺量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金治理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步履整时，基金治理东说念主可对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 过错。在平时市集情况下，本基金的风险禁止主义是追求日均追踪偏离度的皆备       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值不高出 0.2%，年追踪过错不高出 2%。如因标的指数编制法则诊疗或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过错高出上述范围，基金治理东说念主应采取合理措施幸免追踪 偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出诊疗的，基金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时春联系成份股进行诊疗。   本基金可根据投资主义，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，量度未 来利率变动走势，基于本基金流动性治理的需要可投资于债券资产，以保证基金 资产流动性，并裁减组合追踪过错。   本基金在对可诊疗债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行深远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流动 性的可诊疗债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支合手资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支合手证券价值的因素进行分析，并缓助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   为了更好地终了投资主义，本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险治理的原则，以套期保值为 目的，综合筹商流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的， 综合筹商流动性、价钱等因素。   此外，本基金将温雅其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 许基金投资前述之外的其他金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管 机构的章程，在充分评估金融繁衍品风险的基础上，在履行允洽模范后，严慎地 进行投资。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金治理东说念主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好终了投资主义，在加强风险注意并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   跟着证券市集投资器具的发展、丰富和基金治理运作的需要，基金治理东说念主可 以在不改变投资主义的前提下，遵照法律法例的章程，在履行允洽模范后，相应 诊疗或更新投资策略并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵照以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的沿路资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的   （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范围的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得高出其各类资产支合手证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，应遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交游，应遵照以下投资限定： 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金合手有的债券总市值的 30%； 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权交游，应遵照以下投资限定： 净值的 10%； 合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （11）本基金若参与股指期货、国债期货交游，在职何交游日日终，合手有的 买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于 交游保证金一倍的现款；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金若参与融资业务的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理章程》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均狡计； 素甚至基金投资不得当上述比例限定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并狡计；       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金治理东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程 的特别情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的章程实践。   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程羁系的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的限定为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行 禁止东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法例给予显露。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的章程实践。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为创业板东说念主工智能指数过火明天可能发生的变更。   明天若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并冷漠科罚 决议，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额合手有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即创业板东说念主工智能指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应诊疗，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行允洽模范并进行公告。法律法例或监管机构另有章程 的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基 金、债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要给与完全复制策略，追踪创业板东说念主工智能指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金治理东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法             国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合申报      本基金治理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在子虚纪录、误导性 叙述或紧要遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中泰证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 内容不存在子虚纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据松手 2025 年 9 月 30 日，本申报所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总资 序号              名目               金额(元)                                                   产的比例(%)       其中：股票                      269,918,988.03      99.09       其中：债券                                   -          -       资产支合手证券                                  -          -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -          -       融资产           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。     （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净 代码           行业类别             公允价值（元）                                                     值比例（％） A          农、林、牧、渔业                             -             - B            采矿业                                -             - C            制造业                       7,371.16           0.00      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                               -             -                业 E            建筑业                                -             - F           批发和零卖业                    18,627.99           0.01 G      交通运载、仓储和邮政业                              -             - H           住宿和餐饮业                              -             - I    信息传输、软件和信息本事服务业                            -             - J            金融业                                -             - K            房地产业                               -             - L          租借和商务服务业                             -             - M         科学研究和本事服务业                            -             - N     水利、环境和人人设施治理业                             -             - O     住户服务、修理和其他服务业                             -             - P             教育                                -             - Q          卫生和社会服务                              -             - R         文化、体育和文娱业                             -             - S             综合                                -             -               算计                      25,999.15           0.01     （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净 代码          行业类别              公允价值（元）                                                     值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                      -             -             国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） B 采矿业                                                -           - C 制造业                                  177,573,844.88        65.26      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                                    -           -      业 E 建筑业                                                -           - F 批发和零卖业                                             -           - G 交通运载、仓储和邮政业                                        -           - H 住宿和餐饮业                                             -           - I 信息传输、软件和信息本事服务业                       79,195,486.00        29.10 J 金融业                                    4,424,063.00         1.63 K 房地产业                                               -           - L 租借和商务服务业                               3,187,296.00         1.17 M 科学研究和本事服务业                                         -           - N 水利、环境和人人设施治理业                                      -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                      -           - P 教育                                                 -           - Q 卫生和社会服务                                            -           - R 文化、体育和文娱业                              5,513,025.00         2.03 S 综合                                                 -           -      算计                                269,893,714.88        99.19      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                      占基金资产净值 序号       股票代码     股票称呼    数目(股)      公允价值(元)                                                          比例(％)           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                    占基金资产净值 序号    股票代码      股票称呼    数目(股)       公允价值(元)                                                     比例(％)      本基金本申报期末未合手有债券。 细      本基金本申报期末未合手有债券。 券投资明细      本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。 明细      本基金本申报期末未合手有贵金属。 细      本基金本申报期末未合手有权证。      本基金本申报期内未投资股指期货。      本基金本申报期内未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体未发现有被监管部门立案打听或 在申报编制日前一年受到公开虚拟、处罚的情况。          国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称呼                         金额(元)      （4）申报期末合手有的处于转股期的可诊疗债券明细      本基金本申报期末未合手有可诊疗债券。      （5）申报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。      ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的说明                         通顺受限部分                                          占基金资产       通顺受限 序号      股票代码     股票称呼   的公允价值                                          净值比例(%)     情况说明                               (元)              国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                       第十二部分             基金的功绩       基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。       基金治理东说念主依照坚守职守、素养信用、远程尽责的原则治理和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                         功绩比     功绩相比                            净值增长                    净值增                  较基准     基准收益       阶段                   率圭臬差                         ①－③     ②－④                    长率①                  收益率     率圭臬差                              ②                                          ③        ④       注：本基金的基金合同见效日为 2025 年 3 月 26 日。      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券及单子价值、银行进款本息、基 金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 章程需要对外显露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支合手证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，派遣报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限定作 为特征筹商。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多数合手有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，派遣估值 进行诊疗并确定公允价值。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）对在交游所市集上市交游的可诊疗债券，按照估值日收盘价行为估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支合手证券，给与估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，派遣市集报价进行诊疗以证据 估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值 本事确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与 最近交游日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的联系章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事确定公允价值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值模范 是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金治理东说念主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值弱点的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值弱点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担； 由于估值弱点职责方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估 值弱点职责方对径直损失承担补偿职责；若估值弱点职责方已经积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有富余的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弱点职责方派遣更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值弱点已得 到更正。   （2）估值弱点的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值弱点的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点职责方仍派遣估值弱点负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点诊疗给与尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的职责方。   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失 进行评估。   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行 更正和补偿损失。   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向联系当事东说念主进行证据。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值狡计出现弱点时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的净值狡计尾 差，以基金治理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个灵通日交游结果后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给予公布。   九、特别情况的处理 时，所变成的过错不行为基金资产估值弱点处理。 方机构发送的数据弱点或由于其他不可抗力原因，或国度司帐战略变更、市集规      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采 取必要、允洽、合理的措施进行搜检，可是未能发现该弱点，由此变成的基金资 产估值弱点，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金治理东说念主、基金托管 东说念主应当积极采取必要的措施削弱或舍弃由此变成的影响。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十五部分    基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决议以公告为准； 进行收益分拨。在收益评价日，基金治理东说念主对基金净值增长率和标的指数同期增 长率进行狡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补亏欠为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金治理东说念主可诊疗基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额真实定原则   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账 户旅途从基金财产中一次性支取，基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度显露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分      基金的信息显露   一、本基金的信息显露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 《流动性风险治理章程》、            《基金合同》过火他联系章程。联系法律法例对于信息 显露的显露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照 法律法例和中国证监会的章程显露基金信息，并保证所显露信息真实凿性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予显露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息显露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介显露，并保证 基金投资东说念主梗概按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开显露的信 息贵府。   三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开显露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开显露的信息给与阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金治理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，基金销售机构将基金居品贵府 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （三）《基金合同》见效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在章程网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站显露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游 公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个灵通日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度申报中的财务司帐申报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下显露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中显露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，联系信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行禁止东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）理会公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，联系信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开理会， 并将联系情况立即申报基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐申报   《基金合同》隔断的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站 上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资资产支合手证券的联系公告   若本基金投资资产支合手证券，基金治理东说念主应在本基金中期申报及年度申报中 显露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报 期内整个的资产支合手证券明细。   若本基金投资资产支合手证券，基金治理东说念主应在本基金季度申报中显露其合手有 的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十五）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报 等按期申报和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货交游情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资战略和投资主义等。   （十六）投资国债期货的联系公告   若本基金投资国债期货，基金治理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等 按期申报和招募说明书（更新）等文献中显露国债期货交游情况，应当包括投资 战略、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总 体风险的影响以及是否得当既定的交游战略和交游主义等。   （十七）投资股票期权的联系公告   若本基金投资股票期权，基金治理东说念主应当在按期信息显露文献中显露参与股 票期权交游的联系情况，包括投资战略、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资战略和投资主义。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借交游的联系公告   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等定 期申报和招募说明书（更新）等文献中显露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金治理东说念主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等按期申报等文献中显露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交游事项作念详确说明。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息显露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 显露内容与格式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申报等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊显露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证联系报送信息真实凿、准确、圆善、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介显露信息，可是其他人人媒介不得早于章程媒介、基金上市交游 的证券交游所网站显露信息，何况在不同媒介上显露统一信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计申报、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息显露文献的存放与查阅         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   照章必须显露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自办公场地、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息显露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延显露基金联系信 息： 业时；        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心境和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情状、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司酌量不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来散播这 种非系统风险，但不成完全回避。 的施行收益下降。   二、治理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，遵照基金份额合手有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务苦求，包括但不限于：         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行禁止，并在申购赎回清单中公告。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金范围给予控 制。 格且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   指示投资东说念主忽闪本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 打算。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪创业板东说念主工智能指数的交游型灵通式指数证券投资基金，主要 投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。时常情况下， 标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股出现流 动性较差的情况，基金治理东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资 造就，对投资组合进行优化，保合手投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风 险。   基金治理东说念主将密切温雅各类资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的贯穿 秉性况，禁止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险治理器具的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险治理器具，对赎回申 请进行适度诊疗，行为特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的缓助措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形 及模范。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金治理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形 及模范。   在此情形下，投资者采纳赎回对价的期间将可能比平时情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或采纳赎回对价的期间比平时情形下有所蔓延。   （四）对 ETF 基金份额合手有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司酌量情状、 投资东说念主心境和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   行为完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主淌若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过错禁止未达约        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 定主义。   （1）由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊疗 中产生追踪偏离度与追踪过错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪过错；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过错；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊疗投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过错；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理才气，例如追踪指数的 水平、本事妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因衰退卖 空、对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   在平时市集情况下，本基金的风险禁止主义是追求日均追踪偏离度的皆备值 不高出 0.2%，年追踪过错不高出 2%。如因标的指数编制法则诊疗或其他因素导 致本基金的追踪偏离度和追踪过错禁止未达约定主义，本基金净值发达与指数价 格走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之诊疗， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项诊疗带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍爱，明天指数编制机构可        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 能由于各式原因住手对指数的治理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会申报并冷漠科罚决议，如更换基金标的 指数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、诊疗运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额合手有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与联系市集发达有在相反，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价 禁止在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌期间较长，在约定期间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回沿路或部分 ETF 份额的风险。   基金治理东说念主或基金治理东说念主录用其他机构狡计并通过深圳证券交游所发布基         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额参考净值（IOPV），仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 狡计也可能出现弱点。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再得当证券交游所上市条件被隔断上市，或被基金份额合手有东说念主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行禁止，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额合手有东说念主在冷漠赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的得当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金治理东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素诊疗最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿路赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金治理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行禁止，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   如果基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 申购赎回的平时进行将受影响。   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分筹商由此引 发的市集套利等步履对基金份额合手有东说念主可能变成的利益损伤。但基金治理东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单象征树立的完全合感性。   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面禁止存在裂缝或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制弱点、 越权违纪交游、诈骗步履、交游弱点、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错 而影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自 基金治理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所等。   鉴于证券市集的交游机制和本事拘谨，套利完成需要一定的期间，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、 临时停牌等情况时，套利会因成份股无法买入或卖出而受影响。   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或隔断，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊疗结算轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于 证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支合手证券，主要存在以下风险：                        （1）特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流量度风险等与基础资产联系的风险；                      （2）资产支合手证券信用增级措       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 施联系风险、资产支合手证券的利率风险、评级风险等与资产支合手证券联系的风险； （3）治理东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项打算账户治理风险、资 产服务机构违纪风险等与专项打算治理联系的风险；（4）战略风险、税收风险、 发生不可抗力事件的风险、本事风险和操魄力险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操魄力险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的期间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集 风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险常常是由市集衰退广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，主要濒临的风险包括市集风险、流动性风险、杠杆 风险、信用风险和操魄力险等。期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产 价钱波动率、期权到期期间、市集利率水对等因素的影响，当市集行情发生变化 时，期权的价值也会随之波动。相较于股票市集，期权市集的流动性相对较低， 部分期权合约可能存在交游不活跃、买卖价差较大的情况，合手有的股票期权可能 遭遇无法成交、平仓出局的情况。期权具有杠杆效应，只需支付相对较小的权利 金，就不错获取较大的投资收益，杠杆效应在放大收益的同期也会放大损失，在 市集不利的情况下，可能会濒临较大的亏欠。期权交游波及多方参与，在交游过       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 程中，可能会存在违约或其他信用风险。期权交游同期还会濒临着各类操魄力险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制联系的风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作欠妥，会加大亏欠。   （2）担保才气及限定交游风险：单只或沿路证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身救助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限定，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不成按照约定的期 限归赵债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后救助担保比例低于告诫线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及联系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者允洽性治理实施 引导（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高规定进行风险级 别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的相反，对统一居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施交运 作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配锻练，并须实时温雅销 售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因本事因素、东说念主为因素，构兵、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行允洽模范 后，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十一部分     基金合同内容纲目   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或录用其他得当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律法例和联系证券交游所及登记机构联系业务法则的规 定以及本基金合同的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的法则；   （17）在不违反法律法例和监管章程且对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金治理东说念主有权代表 基金份额合手有东说念主以基金资产行为质押进行融资或其他联系业务；   （18）录用第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以素养信用、严慎远程的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此孤独，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取允洽合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系章程，履行信息显露及 申报义务；   （12）保守基金营业奥秘，不显露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开显露前应予隐秘，不 向他东说念主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系章程召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在章程期间发出，何况 保证投资东说念主梗概按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金治理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务法则》的章程处理；   （25）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以素养信用、远程尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场地，配备富余的、         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有 章程外，在基金信息公开显露前给予隐秘，不得向他东说念主显露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例章程的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说 明基金治理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金治理东说念主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其录用的登记机构处采纳并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额合手有东说念主         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会， 并文书基金治理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金份额合手有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系章程，基金份额合手有东说念主的义务包括         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息显露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   （一）基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金治理东说念主治理本基金的蚁合基金 的：   鉴于本基金和本基金的蚁合基金的联系性，蚁合基金的基金份额合手有东说念主不错 凭所合手有的蚁合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会 并参与表决。在狡计参会份额和计票时，蚁合基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，蚁合 基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的蚁合基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金治理东说念主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受蚁合基金的特 定基金份额合手有东说念主的录用以蚁合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   蚁合基金的基金治理东说念主代表蚁合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金份额合手有东说念主大会的，须先遵照蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金 份额合手有东说念主大会，蚁合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额合手有东说念主大会的，由蚁合基金的基金治理东说念主代表蚁合基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会模范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公 司的联系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多或减少份额类别或诊疗基金份额分类办法及法则；   （5）诊疗基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）诊疗联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户、质押 等业务的法则；   （8）诊疗基金的申购赎回方式；诊疗申购对价、赎回对价组成，诊疗申购 赎回清单的内容，诊疗申购赎回清单狡计和公告期间或频率；   （9）基金在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）召募并治理以本基金为主义 ETF 的蚁合基金、本基金的蚁合基金采 取特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）监管机关或证券交游所要求或决定本基金隔断上市；   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 冷漠书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主冷漠书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵略。 益登记日。   （五）召开基金份额合手有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过火联       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 系方式和研究东说念主、表决认识寄交的截止期间和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金治理东说念主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文书基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。   （六）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述得当法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面快乐基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额合手有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 文书不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决认识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东说念主出具的录用东说念主合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相迎阿的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也不错给与蚁集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 改、决定隔断《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额合手有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（九）条章程模范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 诊疗基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以格外决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违抗字据阐述，不然提交得当会议文书中章程的证据基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额合手有东说念主，口头得当会议文书章程的表决认识视为有 效表决，表决认识隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，经履行允洽模范 后，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当隔断：       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在章程网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提 交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁费 用由败诉方承担，仲裁裁决另有决定的除外。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚实、远程、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第二十二部分        托管条约内容纲目   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织面容：有限职责公司   注册老本：11,000 万元东说念主民币   存续期间：合手续酌量   研究电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   成立期间：2001 年 5 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2015】3037 号   组织面容：股份有限公司   注册老本：692166.325600 万东说念主民币   存续期间：合手续酌量   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资范围进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、所在政府债券、 政府支合手机构债券、中期单子、可诊疗债券（含分离交游可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支合手证券、同行存单、银行存 款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）、货币市集器具以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规 定）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权等其他品种，基金治理东说念主 在履行允洽模范后，不错相应诊疗本基金的投资范围。   本基金参与交游所债券质押式融资回购交游前，需预先与基金托管东说念主协商一 致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购录用条约等基金托管东说念主要求的条约文 本后方可开展。 定，对基金投资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资比例限定，基金治理东说念主在履行允洽模范后， 不错相应诊疗本基金的投资比例章程。 对基金投资限定进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下章程：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金合手有的沿路资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范围的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的沿路基金投资于统一原始权益东说念主的各类资产支合手 证券，不得高出其各类资产支合手证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交游，应遵照以下投资限定： 金资产净值的 10%； 合手有的股票总市值的 20%； 狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交游日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与国债期货交游，应遵照以下投资限定： 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得高出 基金合手有的债券总市值的 30%； 不得高出上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的联系约定；   （10）本基金若参与股票期权交游，应遵照以下投资限定：         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 净值的 10%； 合手有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金若参与股指期货、国债期货交游，在职何交游日日终，合手有的 买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资产 净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于 交游保证金一倍的现款；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金若参与融资业务的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金若参与转融通证券出借业务的，应遵照以下投资限定： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险治理章程》所述流 动性受限证券的范围； 市值加权平均狡计； 素甚至基金投资不得当上述比例限定的，基金治理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外 的因素甚至基金不得当该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并狡计；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（14）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限定等基金治理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金治理东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会章程 的特别情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的章程实践。 金投资羁系步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径；   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程羁系的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的限定为准。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行 禁止东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予显露。紧要关联交游应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行允洽模范后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的章程实践。 金治理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金治理东说念主应在基金投资运作前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行 业圭臬的银行间市集交游敌手的名单。基金治理东说念主应按期和不按期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，新名单自基金托管东说念主收到当日见效。新名 单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行 结算。   基金托管东说念主依据治理东说念主提供的交游敌手名单对于基金治理东说念主参与银行间市 场交游的交游是否得当交游敌手库进行过后监督。如基金治理东说念主在基金投资运作 之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金治理东说念主认同 全市集交游敌手。   （2）基金治理东说念主参与银行间市集交游时，有职责禁止交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿，基 金托管东说念主不承担职责。 金治理东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的 约定，确定得当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主仅监督基金治理东说念主投资银行进款的银行是否在上述名单中。对于不在名单内 的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并文书基金治理东说念主。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金投资银行进款应得当如下章程：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算真实凿、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，明确两边在联系条约签署、 账户开设与治理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 督察以及进款证实书的开立、传递、督察等经过中的权利、义务和职责，保护基 金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结 算等的各项章程。基金治理东说念主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，确定符 合条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主仅监督基 金治理东说念主投资银行进款的银行是否在上述名单中。对于不在名单内的银行进款， 基金托管东说念主不错断绝实践，并文书基金治理东说念主。如基金治理东说念主在基金投资运作之 前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金治理东说念主认同整个银行。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分拨、联系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行 监督和核查。如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的功绩发达数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金治理东说念主应遵照审慎酌量原则， 配备专门的本事系统和治理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完 善业务经过，有用注意和禁止风险。   （四）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管 东说念主发出的书面指示，在章程期间内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解 释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基 金治理东说念主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》过火 他联系法例、《基金合同》和本条约章程的步履，应实时以书面或两边约定的其 他面容文书基金治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话 或书面面容向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金治理 东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主有权申报中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出 现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主应承担相应职责。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有紧要违纪步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金治理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系章程，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即文书基金治理东说念主。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游模范已经见效的指示违反法律、行政法 规和其他联系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金治理东说念主， 并实时向中国证监会申报，因基金治理东说念主邪恶给基金财产变成的径直损失由基金 治理东说念主承担，托管东说念主如灵活恶的，不承担由此变成的任何损成仇职责。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系法例、《基金合同》和本条约章程，基金治理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例章程和《基金合同》 章程进行联系信息显露和监督基金投资运作等步履。   基金治理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金 治理东说念主核查托管财产的圆善性和确凿性，在章程期间内恢复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资 产、未实践或无故蔓延实践基金治理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本条约过火他联系章程的，应实时以书面面快乐两边         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 认同的方式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并 以书面面容对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金治理东说念主应申报中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供联所有据贵府和 轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 交运用、刑事职责、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主不合处于基金托管东说念主施行禁止 之外的账户或财产承担督察职责。 户。 整和孤独。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金治理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主， 到账日基金资产莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文书基金治理东说念主采取措 施进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金 的损失，基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的诈骗、武断、过错或歇业等原因给基金资 产变成的损失等不承担职责。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）基金合同见效时召募资产的考证   基金召募期满或基金治理东说念主布告住手召募时，召募的基金份额总额、基金募 集金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数得当《基金 法》、   《运作办法》等联系章程后，由基金治理东说念主在法按期限内遴聘得当《证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的   基金治理东说念主应将属于基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主开立的基金托管 账户，并由登记机构将组合证券过户至本基金的证券账户。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金治理东说念主按 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。对于基金召募期间网下股票 认购所召募的股票，应给予解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助基金治理 东说念主完成联系资金和证券的退还服务。   （三）基金资金账户的开立和治理 金资金账户（也可称为“托管账户”），督察基金的银行进款，并根据基金治理东说念主 的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指 数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关章程。   （四）基金证券账户、结算备付金账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限职责公司进行证券交游资金的结算。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结 算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和治理 银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金治理东说念主 给与必要的配合，由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主负责 苦求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行交游，由基金治理东说念主在中国际汇交游 中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金治理东说念主督察。   （六）期货账户的开设和治理   依据联系期货交游所的章程，基金托管东说念主配合开立和治理期货账户。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系法则使用并治理。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的督察库，也可存入中央国债登记结 算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京 分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证 由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让， 按基金治理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 施行有用禁止的本基金资产不承担督察职责。   银行进款按期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   （九）与基金财产联系的紧要合同的督察   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金治理东说念主督察，联系业务模范另有限定除外。除本条约另有章程外，基 金治理东说念主在代基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 原来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件，基金治理东说念主应 实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系章程实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得漂浮。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。   基金治理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金治理东说念主按约定对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）对在交游所市集上市交游的可诊疗债券，按照估值日收盘价行为估值 全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支合手证券，给与估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，派遣市集报价进行诊疗以证据 估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值 本事确定其公允价值。   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价估值，回售 登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与 最近交游日结算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 会的联系章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事确定公允价值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）估值弱点的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值弱点。   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值弱点，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶         国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的职责东说念主应当对由于该估值弱点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值弱点处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点职责方承担； 由于估值弱点职责方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估 值弱点职责方对径直损失承担补偿职责；若估值弱点职责方已经积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有富余的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弱点职责方派遣更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值弱点已得 到更正。   （2）估值弱点的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值弱点的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弱点职责方仍派遣估值弱点负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值弱点职责方。   （4）估值弱点诊疗给与尽量复原至假定未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弱点发生 的原因确定估值弱点的职责方。   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失 进行评估。   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的职责方进行       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 更正和补偿损失。   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弱点的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现弱点时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金治理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统树立而产生的净值狡计尾 差，以基金治理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   （三）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且给与估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金治理东说念主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记 账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和督察本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账 册为准。   （七）基金按期申报的编制和复核   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在章程网站上，并将年度申报指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期申报“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下显露该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、申报 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金托管东说念主在对季度申报、中期申报或年度申报复核罢了后，不错向基金管 理东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构春联系文献审核搜检。   （八）对于联系信息的发送与复核，基金治理东说念主和基金托管东说念主也不错给与法 律法例章程或者两边认同的其他方式进行。   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   基金治理东说念主可录用基金登记机构登记和督察基金份额合手有东说念主名册。基金份额 合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期结果并证据认购苦求后的基金份额合手 有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年临了一        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 个交游日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份 额合手有东说念主名册真实凿性、圆善性和准确性负责。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金 份额合手有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》隔断日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定期间外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商 议一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名 册。   基金托管东说念主不得将基金治理东说念主提供的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵照隐秘义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原 因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按联系法例章程各自承担相应的职责。   七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应经友好 协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提交上海国际经 济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具 有拘谨力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚实、 远程、尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的合 法权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）统带。   八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更       国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。   （二）基金托管条约的隔断 他事由变成其他基金托管东说念主收受基金财产； 他事由变成其他基金治理东说念主收受基金治理权。 事项。   （三）基金财产的计帐   自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立基金财产计帐小组， 基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、得当《证券法》章程的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的服务主说念主员。   基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律认识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经得当《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程 网站上，并将计帐申报指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。           国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额合手有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷漠接头、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。     五、研究基金治理东说念主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 研究基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。        国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十四部分       其他应显露事项         公告称呼            显露媒介               日历 国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投                       《证券时报》             2025/3/27 资基金基金合同见效公告 国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投                       《证券时报》              2025/4/1 资基金灵通日常申购与赎回业务的公告 国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投                         公司官网              2025/4/1 资基金上市交游公告书 对于国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证                       《证券时报》              2025/4/7 券投资基金新增流动性服务商的公告 国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投                       《证券时报》              2025/4/7 资基金上市交游指示性公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游型开                      《上海证券报》、 放式基金新增东吴证券股份有限公司为一级交                      2025/4/9                       《证券时报》 易商的公告 对于国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证                       《证券时报》             2025/4/10 券投资基金新增流动性服务商的公告 对于国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证                       《证券时报》             2025/4/17 券投资基金新增流动性服务商的公告 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游型开                      《证券时报》、《上 放式基金新增浙商证券股份有限公司为一级交                     2025/5/14                        海证券报》 易商的公告 对于国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证                       《证券时报》             2025/5/15 券投资基金新增流动性服务商的公告 国泰基金治理有限公司高等治理东说念主员变更公告         《中国证券报》     2025/5/30                      《中国证券报》、 国泰基金治理有限公司对于指定证券投资基金                      《证券时报》、《上 2025/6/27 主流动性服务商的公告                        海证券报》 国泰基金治理有限公司对于指定证券投资基金 《上海证券报》、 主流动性服务商的公告            《证券时报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游型开 《证券时报》、《中 放式基金新增瑞银证券有限职责公司为一级交 国证券报》、《上海 2025/10/16 易商的公告                   证券报》 国泰基金治理有限公司对于旗下部分交游型开 《证券时报》、《中 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交 国证券报》、《上海 2025/10/24 易商的公告                   证券报》      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投 资东说念主可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第二十六部分       备查文献   以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办 公期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》   四、法律认识书   五、基金治理东说念主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金治理有限公司                           二零二五年十一月二十七日